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银行业金融机构的( )应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任

A、董事会

B、高级管理层

C、监事会

D、业务部门

答案：A

反洗钱反洗钱反洗钱

对于有些非自然人客户风险状况在经过充分评估的情况下，可以将其法定代表人或者实际控制人视同受益所有人，以下哪些属于此类型（）？

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义务机构应当根据（）的原则，以客户为交易监测单位，按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》及时、准确提交大额交易报告。

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确定为白名单的客户，其账户交易不纳入系统可疑交易监测范畴。（）

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由管户机构发起的客户评级移交申请，若移交接受机构是同一法人下的机构，则需要接收机构的法人机构进行审批。（）

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金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后，( )以电子方式提交可疑交易报告

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根据《中国人民银行关于进一步加强支付结算管理防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》（银发〔2019〕85号），对买卖银行账户和支付账户、冒名开户的单位和个人的惩戒措施有（）。

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下面哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪。（）

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根据反洗钱法，金融机构需对客户身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记的情景不包括（）

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义务机构应当采取持续的客户身份识别措施，详细审查保存的客户资料和业务关系存续期间发生的交易,及时更新客户身份证明文件、数据信息和资料，确保当前进行的交易符合义务机构对客户及其业务、风险状况、资金来源等方面的认识。对于（），义务机构应当提高审查的频率和强度。

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银行业金融机构应当每（）开展反洗钱和反恐怖融资内部审计，内部审计可以是专项审计，或者与其他审计项目结合进行。

题目内容

(

单选题

)

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反洗钱反洗钱反洗钱

银行业金融机构的( )应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任

A、董事会

B、高级管理层

C、监事会

D、业务部门

答案：A

相关题目

对于有些非自然人客户风险状况在经过充分评估的情况下，可以将其法定代表人或者实际控制人视同受益所有人，以下哪些属于此类型（）？

A. 个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构

B. 经营农林牧渔产业的非公司制农民专业合作组织

C. 受政府控制的企事业单位

D. 基层自治组织（村委会、居委会等）

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义务机构应当根据（）的原则，以客户为交易监测单位，按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》及时、准确提交大额交易报告。

A. 形式重于实质

B. 业务实质重于形式

C. 谨慎性

D. 保密性

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确定为白名单的客户，其账户交易不纳入系统可疑交易监测范畴。（）

A. 正确

B. 错误

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由管户机构发起的客户评级移交申请，若移交接受机构是同一法人下的机构，则需要接收机构的法人机构进行审批。（）

A. 正确

B. 错误

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金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后，( )以电子方式提交可疑交易报告

A. 及时

B. 5个工作日内

C. 10个工作日内

D. 15个工作日内

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A. 5年内暂停其银行账户非柜面业务

B. 3年内不得为其新开立账户

C. 惩戒期满后，受惩戒的单位和个人办理新开立账户业务的，银行和支付机构应加大审核力度

D. 3年内暂停其支付账户所有业务

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下面哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪。（）

A. 走私犯罪

B. 恐怖活动犯罪

C. 敲诈勒索罪

D. 金融诈骗犯罪

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根据反洗钱法，金融机构需对客户身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记的情景不包括（）

A. 与客户建立业务关系

B. 为客户提供金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务

C. 客户由他人代理办理业务的

D. 与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的

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A. 低风险客户

B. 中风险客户

C. 高风险客户

D. 新客户

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银行业金融机构应当每（）开展反洗钱和反恐怖融资内部审计，内部审计可以是专项审计，或者与其他审计项目结合进行。

A. 半年

B. 一年

C. 两年

D. 三年

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