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客户证件到期且没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应（）为客户办理业务

A、暂停

B、中止

C、终止

D、继续

答案：B

反洗钱反洗钱反洗钱

对不能排除洗钱嫌疑的，经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准后，可以采取临时冻结，临时冻结不得超过（）小时。

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客户身份识别中的保密性要求是指，金融机构应保护商业秘密和个人秘密，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。（）

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反洗钱现场调查人员少于（）人或者未出示执法证和检查通知书的金融机构有权拒绝检查。

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金融机构应科学评估（）等风险的关联性，确保各项风险管理政策协调一致。

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对系统预警、人工发现的可疑交易或可疑行为情况采取的后续措施（）。

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客户账户资金涉及中国人民银行反洗钱调查的，应当将被调查客户列入（）进行持续监控和开展定期审核。

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金融机构协助有权机关查询的资料应限于存款资料，包括被查询单位或个人开户、存款情况以及与存款有关的会计凭证、账簿、对账单等资料。对上述资料，金融机构应当如实提供，有权机关根据需要可以抄录、复制、照相，可以带走原件。金融机构协助复制存款资料等支付了成本费用的，可以按相关规定收取工本费。（）

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新建业务关系的客户直接评为新客户等级，在（）个工作日内根据调查结果重新评定客户风险等级。

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牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守，同时具有（）以上合规或风险管理工作经历，或者具有所在行业（）以上工作经历

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申请银行业金融机构高级管理人员任职资格，拟任人应当具备以下条件：（）

题目内容

(

单选题

)

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反洗钱反洗钱反洗钱

客户证件到期且没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应（）为客户办理业务

A、暂停

B、中止

C、终止

D、继续

答案：B

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对不能排除洗钱嫌疑的，经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准后，可以采取临时冻结，临时冻结不得超过（）小时。

A. 12

B. 24

C. 48

D. 72

点击查看答案

客户身份识别中的保密性要求是指，金融机构应保护商业秘密和个人秘密，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。（）

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

反洗钱现场调查人员少于（）人或者未出示执法证和检查通知书的金融机构有权拒绝检查。

A. 2

B. 3

C. 1

D. 4

点击查看答案

金融机构应科学评估（）等风险的关联性，确保各项风险管理政策协调一致。

A. 洗钱风险

B. 恐怖融资风险

C. 市场风险

D. 操作风险

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对系统预警、人工发现的可疑交易或可疑行为情况采取的后续措施（）。

A. 对系统预警的可疑交易、人工发现的可疑交易开展调查

B. 分析和判断是否上报

C. 留存调查分析材料，总结提升

D. 抽查排除可疑的预警

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客户账户资金涉及中国人民银行反洗钱调查的，应当将被调查客户列入（）进行持续监控和开展定期审核。

A. 高风险客户

B. 中风险客户

C. 低风险客户

D. 视情况而定

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A. 正确

B. 错误

点击查看答案

新建业务关系的客户直接评为新客户等级，在（）个工作日内根据调查结果重新评定客户风险等级。

A. 10

B. 8

C. 7

D. 3

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A. 一年，五年

B. 三年，五年

C. 五年，十年

D. 五年，十五年

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申请银行业金融机构高级管理人员任职资格，拟任人应当具备以下条件：（）

A. 不得有故意或重大过失犯罪记录

B. 熟悉反洗钱和反恐怖融资法律法规

C. 接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训

D. 通过银行业监督管理机构组织的包含反洗钱和反恐怖融资内容的任职资格测试

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客户证件到期且没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应（）为客户办理业务