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义务机构应当采取持续的客户身份识别措施，详细审查保存的客户资料和业务关系存续期间发生的交易,及时更新客户身份证明文件、数据信息和资料，确保当前进行的交易符合义务机构对客户及其业务、风险状况、资金来源等方面的认识。对于（），义务机构应当提高审查的频率和强度。

A、低风险客户

B、中风险客户

C、高风险客户

D、新客户

答案：C

反洗钱反洗钱反洗钱

任何金融机构都必须按照反洗钱法律规定建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。（）

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法人金融机构反洗钱分类评级的分数为70，则评级结果为（）

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客户洗钱风险分类管理目标有（ )。

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义务机构总部应当将大额交易和可疑交易报告履职情况纳入对分支机构、附属机构及反洗钱相关人员的考核和责任追究范围，对违规行为严格追究（）的相应责任。

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客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。

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甄别机构应当对相关客户、账户及交易进行持续监测，仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑，且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的，应当自上一次提交可疑交易报告之日起每（）个月提交一次接续报告。

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牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守，同时具有（）以上合规或风险管理工作经历，或者具有所在行业（）以上工作经历

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《中华人民共和国反洗钱法》规定中国人民银行可以对有关账户采取临时冻结措施，临时冻结期限为（）小时。

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金融机构应当在大额交易发生之日起（）个工作日内以电子方式报送大额交易报告。

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义务机构对非自然人客户受益所有人的追溯，应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人，对于公司的受益所有人判定标准不正确的是（）

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(

单选题

)

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反洗钱反洗钱反洗钱

义务机构应当采取持续的客户身份识别措施，详细审查保存的客户资料和业务关系存续期间发生的交易,及时更新客户身份证明文件、数据信息和资料，确保当前进行的交易符合义务机构对客户及其业务、风险状况、资金来源等方面的认识。对于（），义务机构应当提高审查的频率和强度。

A、低风险客户

B、中风险客户

C、高风险客户

D、新客户

答案：C

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任何金融机构都必须按照反洗钱法律规定建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。（）

A. 正确

B. 错误

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法人金融机构反洗钱分类评级的分数为70，则评级结果为（）

A. BB级

B. B级

C. CCC级

D. CC级

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客户洗钱风险分类管理目标有（ )。

A. 全面、真实、动态地掌握本机构客户洗钱风险程度

B. 对所有客户采取不变的识别程序

C. 提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险

D. 为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据

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A. 负责人

B. 高级管理层

C. 反洗钱主管部门

D. 具体经办人员

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客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。

A. 10

B. 12

C. 5

D. 3

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A. 1个月

B. 3个月

C. 6个月

D. 一年

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A. 一年，五年

B. 三年，五年

C. 五年，十年

D. 五年，十五年

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《中华人民共和国反洗钱法》规定中国人民银行可以对有关账户采取临时冻结措施，临时冻结期限为（）小时。

A. 12

B. 24

C. 36

D. 48

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金融机构应当在大额交易发生之日起（）个工作日内以电子方式报送大额交易报告。

A. 5

B. 7

C. 15

D. 3

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A. 直接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人

B. 间接拥有超过20%公司股权或者表决权的自然人

C. 通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人

D. 公司的高级管理人员

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