APP下载

首页

财会金融

反洗钱反洗钱反洗钱

搜索

反洗钱反洗钱反洗钱

题目内容

(

单选题

)

以下说法不正确的是（）。

A、法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的最终责任

B、法人金融机构监事会承担洗钱风险管理的监督责任

C、法人金融机构高级管理层承担洗钱风险管理的实施责任

D、反洗钱牵头部门承担洗钱风险管理的直接责任

答案：D

反洗钱反洗钱反洗钱

由管户机构发起的客户评级移交申请，若移交接受机构是同一法人下的机构，则需要接收机构的法人机构进行审批。（）

点击查看题目

银行业金融机构的( )应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任

点击查看题目

金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当立即以电话方式报告中国人民银行当地分支机构和当地公安机关，并做好电话记录。（）

点击查看题目

传销犯罪特征一般有（）。

点击查看题目

法人金融机构在反洗钱分类评级期间违反保密规定，出现失密、泄密情况，导致严重后果的，直接评定为D类机构。（）

点击查看题目

审批认定为黑名单的客户，各法人机构每（）应进行一次审核，并填写《四川省农村信用社高风险客户定期审核记录表》，相关调查材料存档备查。

点击查看题目

业务部门承担洗钱风险管理的直接责任。（）

点击查看题目

自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上(含50万元)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的境外款项划转属于大额交易。（）

点击查看题目

自2019年4月1日起，银行和支付机构对经设区的市级及以上公安机关认定的出租、出借、出售、购买银行账户（含银行卡）或者支付账户的单位和个人及相关组织者，假冒他人身份或者虚构代理关系开立银行账户或者支付账户的单位和个人，（）内暂停其银行账户非柜面业务、支付账户所有业务，并不得为其新开立账户。

点击查看题目

自2019年4月1日起，银行和支付机构对经设区的市级及以上公安机关认定的出租、出借、出售、购买银行账户（含银行卡）或者支付账户的单位和个人及相关组织者，假冒他人身份或者虚构代理关系开立银行账户或者支付账户的单位和个人，5年内暂停其银行账户（），并不得为其新开立账户。

题目内容

(

单选题

)

手机预览

反洗钱反洗钱反洗钱

以下说法不正确的是（）。

A、法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的最终责任

B、法人金融机构监事会承担洗钱风险管理的监督责任

C、法人金融机构高级管理层承担洗钱风险管理的实施责任

D、反洗钱牵头部门承担洗钱风险管理的直接责任

答案：D

相关题目

由管户机构发起的客户评级移交申请，若移交接受机构是同一法人下的机构，则需要接收机构的法人机构进行审批。（）

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

银行业金融机构的( )应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任

A. 董事会

B. 高级管理层

C. 监事会

D. 业务部门

点击查看答案

金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当立即以电话方式报告中国人民银行当地分支机构和当地公安机关，并做好电话记录。（）

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

传销犯罪特征一般有（）。

A. 账户资金来源分散，涉及全国很多个省市区

B. 频繁小额汇款，金额为某一特定金额的倍数，或带有角、分尾数

C. 收付时间较为集中

D. 资金分散转入账户，通过网上银行集中转出

点击查看答案

法人金融机构在反洗钱分类评级期间违反保密规定，出现失密、泄密情况，导致严重后果的，直接评定为D类机构。（）

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

审批认定为黑名单的客户，各法人机构每（）应进行一次审核，并填写《四川省农村信用社高风险客户定期审核记录表》，相关调查材料存档备查。

A. 一个季度

B. 半年

C. 一年

D. 两年

点击查看答案

业务部门承担洗钱风险管理的直接责任。（）

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 5年

B. 3年

C. 半年

D. 1年

点击查看答案

A. 非柜面业务、支付账户所有业务

B. 非柜面业务

C. 支付账户所有业务

D. 柜面业务、非柜面业务、支付账户所有业务

类似热门题库

以下说法不正确的是（ ）。

以下说法不正确的是（）。