A、客户通过在金融机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易，由开立账户的金融机构或者发卡银行报告
B、客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由收单机构报告
C、客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告
D、客户通过在金融机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告
答案：D
A、客户通过在金融机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易，由开立账户的金融机构或者发卡银行报告
B、客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由收单机构报告
C、客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告
D、客户通过在金融机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告
答案：D
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 在本人权限内办理业务
B. 为客户提供贷款“过桥资金”或提供“过桥资金”信息
C. 使用自己朋友的账户过渡自己的资金
D. 向客户提供隐瞒资金来源的咨询
A. 银行从业人员应当遵守有关法律法规和本单位有关进行证券投资和其他投资的规定，可以利用内幕信息买卖资本市场产品，但不得挪用本单位资金和客户资金或利用本人消费贷款买卖资本市场产品
B. 银行从业人员应当遵守禁止内幕交易的规定，可以利用内幕信息为自己或他人谋取利益，可以将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人
C. 银行从业人员应当拒绝洗钱，及时报告大额交易和可疑交易，履行反洗钱义务
D. 银行从业人员可以开公司做生意
A. 识别、评估、监测本业务条线的洗钱风险，及时向反洗钱管理部门报告
B. 建立相应的工作机制，将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务管理和具体操作
C. 开展或配合开展客户身份识别和客户洗钱风险分类管理，采取针对性的风险应对措施
D. 完整并妥善保存客户身份资料及交易记录
A. 调高客户洗钱风险等级
B. 限制账户功能
C. 调低交易限额
D. 限制非柜面交易
A. 客户变更姓名
B. 客户变更身份证号码
C. 客户变更单位负责人
D. 客户变更密码
A. 10万元以上20万元以下
B. 10万元以上50万元以下
C. 20万元以上50万元以下
D. 50万元以上100万元以下
A. 调低客户洗钱风险等级
B. 限制客户或账户的交易方式、规模、频率等
C. 拒绝提供金融服务
D. 对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，则定期（如每3个月）或额外提交报告
