APP下载

首页

财会金融

反洗钱反洗钱反洗钱

搜索

反洗钱反洗钱反洗钱

题目内容

(

单选题

)

义务机构应当在（）或办理规定金额以上的一次性业务之前，完成客户及其受益所有人的身份核实工作。

A、开立账户

B、办理结算

C、建立业务关系

D、建立关联关系

答案：C

反洗钱反洗钱反洗钱

银行业金融机构应当将大额交易和可疑交易报告履职情况纳入对网点及反洗钱相关人员的考核和责任追究范围，对违规行为严格追究( )的相应责任

点击查看题目

客户证件到期且没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应（）为客户办理业务

点击查看题目

以下交易中不属于可免报告的大额交易的是（）

点击查看题目

银行业金融机构的（）应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任

点击查看题目

我国《反洗钱法》规定的洗钱上游犯罪包括（）大类。

点击查看题目

金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑（）等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。

点击查看题目

义务机构依托第三方机构开展客户身份识别的，无需承担第三方机构未履行客户身份识别义务的责任。（）

点击查看题目

以下属于反洗钱内部控制制度核心管理制度的是（）。

点击查看题目

下列不属于需要对客户进行重新识别的是（）。

点击查看题目

金融机构协助有权机关查询的资料应限于存款资料，包括被查询单位或个人开户、存款情况以及与存款有关的会计凭证、账簿、对账单等资料。对上述资料，金融机构应当如实提供，有权机关根据需要可以抄录、复制、照相，可以带走原件。金融机构协助复制存款资料等支付了成本费用的，可以按相关规定收取工本费。（）

题目内容

(

单选题

)

手机预览

反洗钱反洗钱反洗钱

义务机构应当在（）或办理规定金额以上的一次性业务之前，完成客户及其受益所有人的身份核实工作。

A、开立账户

B、办理结算

C、建立业务关系

D、建立关联关系

答案：C

相关题目

银行业金融机构应当将大额交易和可疑交易报告履职情况纳入对网点及反洗钱相关人员的考核和责任追究范围，对违规行为严格追究( )的相应责任

A. 负责人

B. 高级管理层

C. 反洗钱主管部门

D. 具体经办人员

点击查看答案

客户证件到期且没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应（）为客户办理业务

A. 暂停

B. 中止

C. 终止

D. 继续

点击查看答案

以下交易中不属于可免报告的大额交易的是（）

A. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

B. 金融机构内部调拨资金

C. 金融机构同业拆借

D. 客户本人发起利息支付

点击查看答案

银行业金融机构的（）应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任

A. 董事会

B. 高级管理层

C. 监事会

D. 业务部门

点击查看答案

我国《反洗钱法》规定的洗钱上游犯罪包括（）大类。

A. 5

B. 6

C. 7

D. 8

点击查看答案

金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑（）等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。

A. 国籍

B. 地域

C. 职业

D. 交易规律、交易种类偏好

点击查看答案

义务机构依托第三方机构开展客户身份识别的，无需承担第三方机构未履行客户身份识别义务的责任。（）

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

以下属于反洗钱内部控制制度核心管理制度的是（）。

A. 大额交易和可疑交易报告制度

B. 反洗钱绩效考核制度

C. 反洗钱内部评估制度

D. 反洗钱监督检查、调查和保密制度

点击查看答案

下列不属于需要对客户进行重新识别的是（）。

A. 客户变更姓名

B. 客户变更身份证号码

C. 客户变更单位负责人

D. 客户变更密码

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

类似热门题库

农网配电营业工（综合柜员）-2024年04月10日机考题库