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反洗钱反洗钱反洗钱

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有下列（）情形之一的，营业机构可直接将其风险等级评为高风险。

A、客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施名单

B、客户为外国政要或其亲属、关系密切人

C、客户多次涉及可疑交易报告

D、拒绝配合金融机构依法开展客户尽职调查工作

答案：ABCD

反洗钱反洗钱反洗钱

国家有权机关是指依照法律、行政法规的明确规定，有权查询单位或个人在金融机构的信息的司法机关、行政机关、军事机关及行使行政职能的事业单位，包括( )国家安全机关、军队保卫部门、监狱、走私犯罪侦察机关、监察机关（含军队检察机关）、证券监督管理机关、反洗钱主管机关、反垄断执法机构以及国务院期货监督管理机构。

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牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守，同时具有（）以上合规或风险管理工作经历，或者具有所在行业（）以上工作经历

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金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑（）等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。

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个人客户号归并时证件号码须一致,新旧身份证前6和后9位相同，则视为相同证件号。（）

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银行业金融机构开展新业务、应用新技术之前可以选择性的进行洗钱和恐怖融资风险评估。( )

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为深入持久推进"三反"监管体制机制建设，完善"三反"监管措施，应持续完善相关法律制度。其中包括加强特定非金融机构风险监测，探索建立特定非金融机构反洗钱和反恐怖融资监管制度。以下哪一种不是反洗钱国际标准明确提出要求的存在较高风险的特定非金融行业（）？

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在反洗钱系统手工新增可疑交易报告时，应登录集中报送系统，进入AML操作界面，在待处理任务管理下的（）进行新增。

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各银行业金融机构和支付机构应遵循（）的原则，认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定。

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现金办理单笔（）万元的存取业务应核对客户的有效身份证件。

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金融机构应当按照“了解你的客户”原则建立（）制度。

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反洗钱反洗钱反洗钱

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(

多选题

)

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反洗钱反洗钱反洗钱

有下列（）情形之一的，营业机构可直接将其风险等级评为高风险。

A、客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施名单

B、客户为外国政要或其亲属、关系密切人

C、客户多次涉及可疑交易报告

D、拒绝配合金融机构依法开展客户尽职调查工作

答案：ABCD

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国家有权机关是指依照法律、行政法规的明确规定，有权查询单位或个人在金融机构的信息的司法机关、行政机关、军事机关及行使行政职能的事业单位，包括( )国家安全机关、军队保卫部门、监狱、走私犯罪侦察机关、监察机关（含军队检察机关）、证券监督管理机关、反洗钱主管机关、反垄断执法机构以及国务院期货监督管理机构。

A. 人民法院

B. 税务机关

C. 海关

D. 人民检察院

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牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守，同时具有（）以上合规或风险管理工作经历，或者具有所在行业（）以上工作经历

A. 一年，五年

B. 三年，五年

C. 五年，十年

D. 五年，十五年

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金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑（）等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。

A. 国籍

B. 地域

C. 职业

D. 交易规律、交易种类偏好

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个人客户号归并时证件号码须一致,新旧身份证前6和后9位相同，则视为相同证件号。（）

A. 正确

B. 错误

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银行业金融机构开展新业务、应用新技术之前可以选择性的进行洗钱和恐怖融资风险评估。( )

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

为深入持久推进"三反"监管体制机制建设，完善"三反"监管措施，应持续完善相关法律制度。其中包括加强特定非金融机构风险监测，探索建立特定非金融机构反洗钱和反恐怖融资监管制度。以下哪一种不是反洗钱国际标准明确提出要求的存在较高风险的特定非金融行业（）？

A. 房地产中介

B. 贵金属销售

C. 珠宝玉石销售

D. 园林绿化行业

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在反洗钱系统手工新增可疑交易报告时，应登录集中报送系统，进入AML操作界面，在待处理任务管理下的（）进行新增。

A. 可疑预警待甄别

B. 可疑待上报审核

C. 可疑待上报数据补录

D. 大额待上报数据补录

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各银行业金融机构和支付机构应遵循（）的原则，认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定。

A. 风险为本

B. 了解你的客户

C. 规则为本

D. 防范为本

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现金办理单笔（）万元的存取业务应核对客户的有效身份证件。

A. 1

B. 2

C. 5

D. 50

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金融机构应当按照“了解你的客户”原则建立（）制度。

A. 客户身份识别制度

B. 交易信息保存制度

C. 可疑交易报告制度

D. 大额交易报告制度

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