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反洗钱反洗钱反洗钱

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多选题

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一客户拿着其他法人机构开的社保卡前来办理激活手续，柜台人员应该（）。

A、激活金融功能

B、1323完善客户信息

C、非本网点社保卡拒绝办理

D、客户评级

答案：AB

反洗钱反洗钱反洗钱

义务机构应当采取持续的客户身份识别措施，详细审查保存的客户资料和业务关系存续期间发生的交易,及时更新客户身份证明文件、数据信息和资料，确保当前进行的交易符合义务机构对客户及其业务、风险状况、资金来源等方面的认识。对于（），义务机构应当提高审查的频率和强度。

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尽职调查和评级的一般填写流程是：尽职调查表-初评打分-（）-复评打分。

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银行客户范围和业务种类的广泛性要求银行在综合考虑和分析客户的哪些因素及信息的基础上对客户洗钱风险进行分类（）。

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义务机构提交可疑交易报告后，应当对相关客户、账户及交易进行持续监测，仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑，且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的，应当自上一次提交可疑交易报告之日起每（）个月提交一次接续报告。

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金融机构可利用计算机系统等技术手段辅助完成部分客户洗钱风险等级划分的（）工作。

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以下交易中不属于可免报告的大额交易的是（）

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对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的（）个工作日内划分其风险等级。

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银行业金融机构的( )应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任

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客户评级系统中存量客户自动触发评级的条件不包括（）。

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对系统预警、人工发现的可疑交易或可疑行为情况采取的后续措施（）。

题目内容

(

多选题

)

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反洗钱反洗钱反洗钱

一客户拿着其他法人机构开的社保卡前来办理激活手续，柜台人员应该（）。

A、激活金融功能

B、1323完善客户信息

C、非本网点社保卡拒绝办理

D、客户评级

答案：AB

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A. 低风险客户

B. 中风险客户

C. 高风险客户

D. 新客户

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尽职调查和评级的一般填写流程是：尽职调查表-初评打分-（）-复评打分。

A. 线下调查

B. 风险分析记录表

C. 加强型尽职调查

D. 黑名单申请

点击查看答案

银行客户范围和业务种类的广泛性要求银行在综合考虑和分析客户的哪些因素及信息的基础上对客户洗钱风险进行分类（）。

A. 地域、行业

B. 身份、国籍

C. 交易目的

D. 交易特征

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A. 1

B. 2

C. 3

D. 6

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金融机构可利用计算机系统等技术手段辅助完成部分客户洗钱风险等级划分的（）工作。

A. 定级

B. 初评

C. 复评

D. 重新评级

点击查看答案

以下交易中不属于可免报告的大额交易的是（）

A. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

B. 金融机构内部调拨资金

C. 金融机构同业拆借

D. 客户本人发起利息支付

点击查看答案

对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的（）个工作日内划分其风险等级。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

点击查看答案

银行业金融机构的( )应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任

A. 董事会

B. 高级管理层

C. 监事会

D. 业务部门

点击查看答案

客户评级系统中存量客户自动触发评级的条件不包括（）。

A. 证件信息变更

B. 新增账户

C. 评定周期到期推送的到期重评

D. 有权机关查询、冻结

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对系统预警、人工发现的可疑交易或可疑行为情况采取的后续措施（）。

A. 对系统预警的可疑交易、人工发现的可疑交易开展调查

B. 分析和判断是否上报

C. 留存调查分析材料，总结提升

D. 抽查排除可疑的预警

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一客户拿着其他法人机构开的社保卡前来办理激活手续，柜台人员应该（ ）。

一客户拿着其他法人机构开的社保卡前来办理激活手续，柜台人员应该（）。