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多选题

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业务部门主要反洗钱职责包括（）

A、识别、评估、监测本业务条线的洗钱风险，及时向反洗钱管理部门报告

B、建立相应的工作机制，将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务管理和具体操作

C、开展或配合开展客户身份识别和客户洗钱风险分类管理，采取针对性的风险应对措施

D、完整并妥善保存客户身份资料及交易记录

答案：ABCDEF

反洗钱反洗钱反洗钱

反洗钱系统手工新增大额补录任务的操作流程：登录集中报送系统，进入AML操作界面，在大额上报查询下的（）进行新增。

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符合以下任一标准的客户可纳入白名单类客户（）。

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自2019年4月1日起，银行和支付机构对经设区的市级及以上公安机关认定的出租、出借、出售、购买银行账户（含银行卡）或者支付账户的单位和个人及相关组织者，假冒他人身份或者虚构代理关系开立银行账户或者支付账户的单位和个人，5年内暂停其银行账户（），并不得为其新开立账户。

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一客户拿着其他法人机构开的社保卡前来办理激活手续，柜台人员应该（）。

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义务机构应当根据（）的原则，以客户为交易监测单位，按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》及时、准确提交大额交易报告。

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金融机构根据（ )方法，决定采取客户尽职调查措施的程度。

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法人金融机构有条件配备专职人员的，不得以兼职人员替代专职人员。兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于（）

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对于不配合客户身份识别、开户理由不合理等情形，银行有权拒绝开户。（）

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申请银行业金融机构高级管理人员任职资格，拟任人应当具备以下条件：（）

题目内容

(

多选题

)

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反洗钱反洗钱反洗钱

业务部门主要反洗钱职责包括（）

A、识别、评估、监测本业务条线的洗钱风险，及时向反洗钱管理部门报告

B、建立相应的工作机制，将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务管理和具体操作

C、开展或配合开展客户身份识别和客户洗钱风险分类管理，采取针对性的风险应对措施

D、完整并妥善保存客户身份资料及交易记录

答案：ABCDEF

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反洗钱系统手工新增大额补录任务的操作流程：登录集中报送系统，进入AML操作界面，在大额上报查询下的（）进行新增。

A. 大额待上报查询

B. 大额已上报查询

C. 大额待补录数据查询

D. 可疑待补录数据查询

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符合以下任一标准的客户可纳入白名单类客户（）。

A. 各级党的机关行政机关

B. 国家权力机关

C. 司法机关

D. 公积金管理中心

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A. 非柜面业务、支付账户所有业务

B. 非柜面业务

C. 支付账户所有业务

D. 柜面业务、非柜面业务、支付账户所有业务

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一客户拿着其他法人机构开的社保卡前来办理激活手续，柜台人员应该（）。

A. 激活金融功能

B. 1323完善客户信息

C. 非本网点社保卡拒绝办理

D. 客户评级

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义务机构应当根据（）的原则，以客户为交易监测单位，按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》及时、准确提交大额交易报告。

A. 形式重于实质

B. 业务实质重于形式

C. 谨慎性

D. 保密性

点击查看答案

金融机构根据（ )方法，决定采取客户尽职调查措施的程度。

A. 规则为本方法

B. 风险为本方法

C. 合规与风险并重

D. 风险测试方法

点击查看答案

法人金融机构有条件配备专职人员的，不得以兼职人员替代专职人员。兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于（）

A. 30%

B. 50%

C. 60%

D. 80%

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对于不配合客户身份识别、开户理由不合理等情形，银行有权拒绝开户。（）

A. 正确

B. 错误

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A. 非柜面业务、支付账户所有业务

B. 非柜面业务

C. 支付账户所有业务

D. 柜面业务、非柜面业务、支付账户所有业务

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申请银行业金融机构高级管理人员任职资格，拟任人应当具备以下条件：（）

A. 不得有故意或重大过失犯罪记录

B. 熟悉反洗钱和反恐怖融资法律法规

C. 接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训

D. 通过银行业监督管理机构组织的包含反洗钱和反恐怖融资内容的任职资格测试

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