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反洗钱反洗钱反洗钱

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判断题

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确定为白名单的客户，其账户交易不纳入系统可疑交易监测范畴。（）

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱反洗钱反洗钱

牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守，同时具有（）以上合规或风险管理工作经历，或者具有所在行业（）以上工作经历

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个人客户号归并时证件号码须一致,新旧身份证前6和后9位相同，则视为相同证件号。（）

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为深入持久推进"三反"监管体制机制建设，完善"三反"监管措施，应持续完善相关法律制度。其中包括加强特定非金融机构风险监测，探索建立特定非金融机构反洗钱和反恐怖融资监管制度。以下哪一种不是反洗钱国际标准明确提出要求的存在较高风险的特定非金融行业（）？

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经中国人民银行负责人批准，中国人民银行可以采取临时冻结措施，临时冻结不超过（）

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银行和支付机构对经设区的市级及以上公安机关认定的出租、出借、出售、购买银行账户（含银行卡）或者支付账户的单位和个人及相关组织者，（）暂停其银行账户非柜面业务、支付账户所有业务，并不得为其新开立账户。

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客户证件到期且没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应（）为客户办理业务

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对于已确立过风险等级的客户，金融机构应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（）。

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金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑（）等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。

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对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当（）

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符合以下任一标准的客户应直接评定为黑名单类客户：（）。

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反洗钱反洗钱反洗钱

确定为白名单的客户，其账户交易不纳入系统可疑交易监测范畴。（）

A、正确

B、错误

答案：A

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A. 一年，五年

B. 三年，五年

C. 五年，十年

D. 五年，十五年

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个人客户号归并时证件号码须一致,新旧身份证前6和后9位相同，则视为相同证件号。（）

A. 正确

B. 错误

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A. 房地产中介

B. 贵金属销售

C. 珠宝玉石销售

D. 园林绿化行业

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经中国人民银行负责人批准，中国人民银行可以采取临时冻结措施，临时冻结不超过（）

A. 24小时

B. 36小时

C. 48小时

D. 72小时

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A. 2年内

B. 3年内

C. 5年内

D. 8年内

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客户证件到期且没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应（）为客户办理业务

A. 暂停

B. 中止

C. 终止

D. 继续

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A. 半年，2倍

B. 一年，2倍

C. 3个月，3倍

D. 4个月，2倍

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金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑（）等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。

A. 国籍

B. 地域

C. 职业

D. 交易规律、交易种类偏好

点击查看答案

对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当（）

A. 无需报告

B. 提交大额交易报告

C. 提交可疑交易报告

D. 分别提交大额交易报告和可疑交易报告

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符合以下任一标准的客户应直接评定为黑名单类客户：（）。

A. 联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子及嫌疑人名单

B. 国务院有关部门、司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子及嫌疑人名单

C. 中国人民银行、金融监管机构要求关注的恐怖组织、恐怖分子、洗钱嫌疑人名单和其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单

D. 其他有权机关发布的犯罪分子名单

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确定为白名单的客户，其账户交易不纳入系统可疑交易监测范畴。（ ）

确定为白名单的客户，其账户交易不纳入系统可疑交易监测范畴。（）