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反洗钱反洗钱反洗钱

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判断题

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被列入《中国人民银行反洗钱调查》的客户，应重新评定客户风险等级，至少应评为关注类。（）

A、正确

B、错误

答案：B

反洗钱反洗钱反洗钱

义务机构对非自然人客户受益所有人的追溯，应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人，对于公司的受益所有人判定标准不正确的是（）

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金融机构协助有权机关查询的资料应限于存款资料，包括被查询单位或个人开户、存款情况以及与存款有关的会计凭证、账簿、对账单等资料。对上述资料，金融机构应当如实提供，有权机关根据需要可以抄录、复制、照相，可以带走原件。金融机构协助复制存款资料等支付了成本费用的，可以按相关规定收取工本费。（）

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金融机构应科学评估（）等风险的关联性，确保各项风险管理政策协调一致。

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法人金融机构反洗钱分类评级的分数为70，则评级结果为（）

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金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后，( )以电子方式提交可疑交易报告

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银行和支付机构应当加强账户交易活动监测，对开户之日起（）内无交易记录的账户，银行应当暂停其非柜面业务，支付机构应当暂停其所有业务，银行和支付机构向单位和个人重新核实身份后，可以恢复其业务。

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金融机构有（）行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。

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对于不配合客户身份识别、开户理由不合理等情形，银行有权拒绝开户。（）

加入白名单的客户需要报送大额。（）

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(

判断题

)

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反洗钱反洗钱反洗钱

被列入《中国人民银行反洗钱调查》的客户，应重新评定客户风险等级，至少应评为关注类。（）

A、正确

B、错误

答案：B

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A. 直接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人

B. 间接拥有超过20%公司股权或者表决权的自然人

C. 通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人

D. 公司的高级管理人员

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A. 正确

B. 错误

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A. 直接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人

B. 间接拥有超过20%公司股权或者表决权的自然人

C. 通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人

D. 公司的高级管理人员

点击查看答案

金融机构应科学评估（）等风险的关联性，确保各项风险管理政策协调一致。

A. 洗钱风险

B. 恐怖融资风险

C. 市场风险

D. 操作风险

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法人金融机构反洗钱分类评级的分数为70，则评级结果为（）

A. BB级

B. B级

C. CCC级

D. CC级

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金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后，( )以电子方式提交可疑交易报告

A. 及时

B. 5个工作日内

C. 10个工作日内

D. 15个工作日内

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A. 1个月

B. 2个月

C. 3个月

D. 6个月

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金融机构有（）行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。

A. 未按照规定履行客户身份识别义务的

B. 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

C. 未按照规定报送大额交易报告或可疑交易报告的

D. 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户的

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对于不配合客户身份识别、开户理由不合理等情形，银行有权拒绝开户。（）

A. 正确

B. 错误

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加入白名单的客户需要报送大额。（）

A. 正确

B. 错误

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