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自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上(含50万元)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的境外款项划转属于大额交易。（）

A、正确

B、错误

答案：B

反洗钱反洗钱反洗钱

金融机构可利用计算机系统等技术手段辅助完成部分客户洗钱风险等级划分的（）工作。

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金融机构应当在确认可疑交易后，及时以电子方式提交可疑交易报告，最迟不超过5个工作日。（）

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可以认定为刑法第一百九十一条第一款第(五)项规定的"以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质",不包括下列哪些情形（）？

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反洗钱的核心问题和基础工作是可疑交易信息的（）。

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金融机构在反洗钱分类评级期间违反反洗钱法律法规，情节严重，且未积极整改致使情况持续恶化的，直接评为（）

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下列哪笔交易属于金融机构大额交易报告范围（）。

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对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少（）进行一次审核。

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义务机构应当采取持续的客户身份识别措施，详细审查保存的客户资料和业务关系存续期间发生的交易,及时更新客户身份证明文件、数据信息和资料，确保当前进行的交易符合义务机构对客户及其业务、风险状况、资金来源等方面的认识。对于（），义务机构应当提高审查的频率和强度。

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根据《中国人民银行关于进一步加强支付结算管理防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》（银发〔2019〕85号），对买卖银行账户和支付账户、冒名开户的单位和个人的惩戒措施有（）。

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（）规定：金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

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反洗钱反洗钱反洗钱

自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上(含50万元)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的境外款项划转属于大额交易。（）

A、正确

B、错误

答案：B

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金融机构可利用计算机系统等技术手段辅助完成部分客户洗钱风险等级划分的（）工作。

A. 定级

B. 初评

C. 复评

D. 重新评级

点击查看答案

金融机构应当在确认可疑交易后，及时以电子方式提交可疑交易报告，最迟不超过5个工作日。（）

A. 正确

B. 错误

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可以认定为刑法第一百九十一条第一款第(五)项规定的"以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质",不包括下列哪些情形（）？

A. 通过典当、租赁、买卖、投资等方式，协助转移、转换犯罪所得及其收益的

B. 通过与电子银行ATM渠道快进快出进行资金划转

C. 通过虚构交易、虚设债权债务、虚假担保、虚报收入等方式，协助将犯罪所得及其收益转换为"合法"财物的

D. 通过买卖彩票、奖券等方式，协助转换犯罪所得及其收益的

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反洗钱的核心问题和基础工作是可疑交易信息的（）。

A. 采集与分析

B. 分析与报告

C. 采集与报告

D. 采集、分析与报告

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金融机构在反洗钱分类评级期间违反反洗钱法律法规，情节严重，且未积极整改致使情况持续恶化的，直接评为（）

A. C级

B. DD级

C. D级

D. E级

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下列哪笔交易属于金融机构大额交易报告范围（）。

A. 甲银行向乙银行拆借2000万人民币

B. 某纺织公司收到某纺织经营部划来200万人民币

C. 某人将持有的10万美元通过实盘外汇买卖转化为英镑

D. 某人将到期定期存款本息合计30万元转存入其活期账户

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对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少（）进行一次审核。

A. 半年

B. 一年

C. 两年

D. 三年

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A. 低风险客户

B. 中风险客户

C. 高风险客户

D. 新客户

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A. 5年内暂停其银行账户非柜面业务

B. 3年内不得为其新开立账户

C. 惩戒期满后，受惩戒的单位和个人办理新开立账户业务的，银行和支付机构应加大审核力度

D. 3年内暂停其支付账户所有业务

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A. 中华人民共和国反洗钱法

B. 金融机构反洗钱规定

C. 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法

D. 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法。

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