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客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告。（）

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱反洗钱反洗钱

金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处（）罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

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金融机构可利用计算机系统等技术手段辅助完成部分客户洗钱风险等级划分的（）工作。

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对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的（）个工作日内划分其风险等级。

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金融机构应当在大额交易发生之日起（）个工作日内以电子方式报送大额交易报告。

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客户评级系统中存量客户自动触发评级的条件不包括（）。

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义务机构总部应当将大额交易和可疑交易报告履职情况纳入对分支机构、附属机构及反洗钱相关人员的考核和责任追究范围，对违规行为严格追究（）的相应责任。

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银行业金融机构应当每（）开展反洗钱和反恐怖融资内部审计，内部审计可以是专项审计，或者与其他审计项目结合进行。

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个人客户号归并时证件号码须一致,新旧身份证前6和后9位相同，则视为相同证件号。（）

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义务机构应当采取持续的客户身份识别措施，详细审查保存的客户资料和业务关系存续期间发生的交易,及时更新客户身份证明文件、数据信息和资料，确保当前进行的交易符合义务机构对客户及其业务、风险状况、资金来源等方面的认识。对于（），义务机构应当提高审查的频率和强度。

新建客户的风险等级是低风险。（）

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(

判断题

)

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反洗钱反洗钱反洗钱

客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告。（）

A、正确

B、错误

答案：A

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A. 10万元以上20万元以下

B. 10万元以上50万元以下

C. 20万元以上50万元以下

D. 50万元以上100万元以下

点击查看答案

金融机构可利用计算机系统等技术手段辅助完成部分客户洗钱风险等级划分的（）工作。

A. 定级

B. 初评

C. 复评

D. 重新评级

点击查看答案

对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的（）个工作日内划分其风险等级。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

点击查看答案

金融机构应当在大额交易发生之日起（）个工作日内以电子方式报送大额交易报告。

A. 5

B. 7

C. 15

D. 3

点击查看答案

客户评级系统中存量客户自动触发评级的条件不包括（）。

A. 证件信息变更

B. 新增账户

C. 评定周期到期推送的到期重评

D. 有权机关查询、冻结

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A. 负责人

B. 高级管理层

C. 反洗钱主管部门

D. 具体经办人员

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银行业金融机构应当每（）开展反洗钱和反恐怖融资内部审计，内部审计可以是专项审计，或者与其他审计项目结合进行。

A. 半年

B. 一年

C. 两年

D. 三年

点击查看答案

个人客户号归并时证件号码须一致,新旧身份证前6和后9位相同，则视为相同证件号。（）

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 低风险客户

B. 中风险客户

C. 高风险客户

D. 新客户

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新建客户的风险等级是低风险。（）

A. 正确

B. 错误

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客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告。（ ）

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