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反洗钱题随便编辑的

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反洗钱题随便编辑的

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单选题

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金融机构有权( )任何单位或者个人查询、冻结、扣划个人在金融机构的款项，法律另有规定的除外。

A、拒绝

B、配合

C、同意

D、支持

答案：A

反洗钱题随便编辑的

《中华人民共和国反洗钱法》中所称反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照本办法规定采取相关措施的行为。

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中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单涉及反洗钱和反恐融资监控名单停止金融账户暂停( )，拒绝转移、转换金融资产。

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根据华夏金租反洗钱管理办法，（）一般指在客户身份识别、交易监测及报告工作中发现有异常情形，以及其他符合较低风险客户认定标准的客户。

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根据华夏金租反洗钱管理办法，（）是指对不同风险等级的客户关注程度不同，对高风险等级客户的关注程度应高于低风险等级客户，并采取强化识别和尽职调查措施，加强监控。

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金融机构应对新聘用的金融从业人员进行必要的反洗钱培训，使其了解并掌握( )及其所在岗位的反洗钱工作要求。

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对于未按照规定履行客户身份识别义务的金融机构，中国人民银行可以( )。

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根据华夏金租反洗钱管理办法，对依法履行反洗钱和反恐怖融资职责获得的客户身份资料和交易信息予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

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《反洗钱法》规定，履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交的( )，并受法律保护。

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对涉及刑事犯罪、经济犯罪、贪污等与洗钱风险案件相关的客户，涉及可疑或重大可疑交易的，按( )上报相关可疑交易报告。

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根据华夏金租反洗钱管理办法，持续识别规定，业务关系存续期间的客户身份识别：

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单选题

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反洗钱题随便编辑的

金融机构有权( )任何单位或者个人查询、冻结、扣划个人在金融机构的款项，法律另有规定的除外。

A、拒绝

B、配合

C、同意

D、支持

答案：A

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点击查看答案

中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单涉及反洗钱和反恐融资监控名单停止金融账户暂停( )，拒绝转移、转换金融资产。

A. 使用

B. 金融往来

C. 金融交易

D. 业务往来

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根据华夏金租反洗钱管理办法，（）一般指在客户身份识别、交易监测及报告工作中发现有异常情形，以及其他符合较低风险客户认定标准的客户。

A. 低风险客户

B. 较低风险客户

C. 中风险客户

D. 高风险客户

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A. 差别化管理的原则

B. 持续性原则

C. 审慎性原则

D. 全面性原则

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金融机构应对新聘用的金融从业人员进行必要的反洗钱培训，使其了解并掌握( )及其所在岗位的反洗钱工作要求。

A. 反洗钱职责

B. 反洗钱义务

C. 反洗钱权力

D. 反洗钱权利

点击查看答案

对于未按照规定履行客户身份识别义务的金融机构，中国人民银行可以( )。

A. 责令限期改正

B. 处二十万元以上五十万元以下罚款

C. .对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款

D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款

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《反洗钱法》规定，履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交的( )，并受法律保护。

A. 反洗钱内控制度

B. 大额交易和可疑交易报告

C. 反洗钱工作报告

D. 非现场监管报表

点击查看答案

对涉及刑事犯罪、经济犯罪、贪污等与洗钱风险案件相关的客户，涉及可疑或重大可疑交易的，按( )上报相关可疑交易报告。

A. 程序

B. 文件

C. 要求

D. 规定

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根据华夏金租反洗钱管理办法，持续识别规定，业务关系存续期间的客户身份识别：

A. 业务存续期间按照客户风险等级规定期限持续评级

B. 持续关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息

C. 持续期识别认定方式可通过客户反馈身份、经营信息变化，外部大数据接入公司系统后定期比对存量客户信息变化等方式进行识别认定

D. 在持续关注客户的基础上，适时调整客户洗钱和恐怖融资风险等级

E. 对于高风险客户，应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析

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