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反洗钱题随便编辑的

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反洗钱题随便编辑的

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单选题

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金融机构应综合考虑客户背景、社会经济活动特点、声誉、权威媒体披露信息以及非自然人客户的( )等方面情况，衡量本机构对其开展客户尽职调查工作的难度，评估风险。

A、组织构架

B、股权结构

C、经营规模

D、交易特点

答案：A

反洗钱题随便编辑的

每个非自然人客户至少有一名受益所有人。

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根据华夏金租反洗钱管理办法，业务部门应保证提交资料的（）。

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受益所有人身份识别工作不属于客户身份识别工作。

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向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易报告涉及的客户应被评估为较高以上风险等级客户

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根据华夏金租反洗钱管理办法，洗钱风险评估指标体系包括哪几类基本要素？

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根据华夏金租反洗钱管理办法，对非自然人客户受益所有人的追溯，应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人，每个非自然人客户至少有一名受益所有人。下面对非自然人的受益所有人判定标准不正确的是：

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根据华夏金租反洗钱管理办法，客户洗钱风险等级首次评级为低风险、较低风险、中风险等级，由部门主办客户经理初评、部门反洗钱岗位人员复评、部门负责人审核

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金融机构应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程，赋予同一客户在本金融机构( )风险等级。

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金融机构应在业务建立后的()个工作日内完成等级划分工作。

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金融机构应在高级管理层中()负责管理境外分支机构反洗钱工作。

题目内容

(

单选题

)

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反洗钱题随便编辑的

金融机构应综合考虑客户背景、社会经济活动特点、声誉、权威媒体披露信息以及非自然人客户的( )等方面情况，衡量本机构对其开展客户尽职调查工作的难度，评估风险。

A、组织构架

B、股权结构

C、经营规模

D、交易特点

答案：A

相关题目

每个非自然人客户至少有一名受益所有人。

点击查看答案

根据华夏金租反洗钱管理办法，业务部门应保证提交资料的（）。

A. 真实性

B. 完整性

C. 有效性

D. 及时性

点击查看答案

受益所有人身份识别工作不属于客户身份识别工作。

点击查看答案

向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易报告涉及的客户应被评估为较高以上风险等级客户

点击查看答案

根据华夏金租反洗钱管理办法，洗钱风险评估指标体系包括哪几类基本要素？

A. 客户特性

B. 地域

C. 业务

D. 行业（含职业）

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A. 直接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人

B. 间接拥有超过20%公司股权或者表决权的自然人

C. 通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人

D. 公司的高级管理人员

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金融机构应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程，赋予同一客户在本金融机构( )风险等级。

A. 不同的

B. 仅有的

C. 多元化的

D. 唯一的

点击查看答案

金融机构应在业务建立后的()个工作日内完成等级划分工作。

A. 20

B. 15

C. 10

D. 5

点击查看答案

金融机构应在高级管理层中()负责管理境外分支机构反洗钱工作。

A. 明确人员兼职

B. 明确专人

C. 明确专人或兼职

D. 明确金融机构负责人

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