APP下载

首页

财会金融

反洗钱题随便编辑的

搜索

反洗钱题随便编辑的

题目内容

(

多选题

)

根据华夏金租反洗钱管理办法，单位客户的“身份基本信息”包括

A、客户的名称、住所、经营范围、统一社会信用代码

B、单位客户法人、股东、实际控制人是否有过往犯罪记录

C、可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限

D、控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限

答案：ACD

反洗钱题随便编辑的

对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构，中国人民银行可以( )。

点击查看题目

《中华人民共和国反洗钱法》中所称反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照本办法规定采取相关措施的行为。

点击查看题目

金融机构有权( )任何单位或者个人查询、冻结、扣划个人在金融机构的款项，法律另有规定的除外。

点击查看题目

金融机构应对新聘用的金融从业人员进行必要的反洗钱培训，使其了解并掌握( )及其所在岗位的反洗钱工作要求。

点击查看题目

《反洗钱法》中规定洗钱预防措施的基本原则中占基础地位的是( )。

点击查看题目

受益所有人身份识别工作不属于客户身份识别工作。

点击查看题目

金融机构应综合考虑客户背景、社会经济活动特点、声誉、权威媒体披露信息以及非自然人客户的( )等方面情况，衡量本机构对其开展客户尽职调查工作的难度，评估风险。

点击查看题目

每个非自然人客户至少有一名受益所有人。

点击查看题目

根据华夏金租反洗钱管理办法，开展客户身份识别工作时，除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，识别或者重新识别客户身份

点击查看题目

金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后，及时以电子方式提交可疑交易报告，最迟不超过（）个工作日。

题目内容

(

多选题

)

手机预览

反洗钱题随便编辑的

根据华夏金租反洗钱管理办法，单位客户的“身份基本信息”包括

A、客户的名称、住所、经营范围、统一社会信用代码

B、单位客户法人、股东、实际控制人是否有过往犯罪记录

C、可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限

D、控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限

答案：ACD

相关题目

对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构，中国人民银行可以( )。

A. 处二十万元以上二百万元以下罚款

B. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款

C. 处二十万元以上五十万元以下罚款

D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款

点击查看答案

金融机构有权( )任何单位或者个人查询、冻结、扣划个人在金融机构的款项，法律另有规定的除外。

A. 拒绝

B. 配合

C. 同意

D. 支持

点击查看答案

金融机构应对新聘用的金融从业人员进行必要的反洗钱培训，使其了解并掌握( )及其所在岗位的反洗钱工作要求。

A. 反洗钱职责

B. 反洗钱义务

C. 反洗钱权力

D. 反洗钱权利

点击查看答案

《反洗钱法》中规定洗钱预防措施的基本原则中占基础地位的是( )。

A. 大额交易和可疑交易报告制度

B. 反洗钱工作培训与宣传制度

C. 保存客户身份资料

D. 客户身份识别制度

点击查看答案

受益所有人身份识别工作不属于客户身份识别工作。

点击查看答案

A. 组织构架

B. 股权结构

C. 经营规模

D. 交易特点

点击查看答案

每个非自然人客户至少有一名受益所有人。

点击查看答案

A. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

B. 回访客户、实地查访

C. 询问公司法人或财务主管

D. 向公安、工商行政管理等部门核实

点击查看答案

金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后，及时以电子方式提交可疑交易报告，最迟不超过（）个工作日。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

类似热门题库