101.我国珠宝贵金属市场的主流品种不包括以下哪项()
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36.我国民事信托发展势头良好
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8318-c028-c1c06dea5d04.html
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90.任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时,都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8700-c028-c1c06dea5d18.html
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39.《三反意见》的全称是《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反扩散融资监管体制机制的意见》
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29.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》根据()等有关法律法规,制定本办法。
A. 《中华人民共和国反洗钱法》
B. 《中华人民共和国中国人民银行法》
C. 《中华人民共和国反恐怖主义法》
D. 《中华人民共和国商业银行法》
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14.银行应结合跨境业务流程及管理要求,建立健全内控组织架构,明确跨境业务反洗钱和反恐怖融资工作的职责分工。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-7f30-c028-c1c06dea5d0d.html
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68.金融机构应建立的三个反洗钱基本制度包括()、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度
A. 反洗钱内控制度
B. 客户身份识别制度
C. 客户风险等级划分制度
D. 报告涉嫌恐怖融资制度
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4.可疑交易符合什么情形的,金融机构应当立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告,同时以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告?()
A. 明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的
B. 严重危害国家安全或者影响社会稳定的
C. 正常资金往来的情况
D. 其他情节严重或者情况紧急的情形
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144.以下说法正确的有( )。
A. 银行及其工作人员应当对可疑交易报告予以保密,不得违反规定向客户和其他人员透露。
B. 银行及其工作人员可将配合中国人民银行调查可疑交易活动的情况通报客户
C. 银行违反《中华人民共和国反洗钱法》的保密规定,泄露有关信息,致使洗钱后果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款
D. 银行违反《中华人民共和国反洗钱法》的保密规定,泄露有关信息,致使洗钱后果发生的,直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员可被处罚5万元以上50万元以下罚款。
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2.在识别或者重新识别客户身份时,可以采取哪些措施?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2590-7b90-c028-c1c06dea5d01.html
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