9.反洗钱工作信息包括反洗钱工作情况、反洗钱重大事件两类。反洗钱工作情况()报告一次,反洗钱重大事件()报告。

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 　受益所有人身份识别工作是客户身份识别的重要组成部分;

B. 　义务机构不得依托来自洗钱和恐怖融资高风险国家或地区的机构开展客户身份识别工作;

C. 　拟与外国政要建立业务关系时,可在风险可控的情况下建立业务关系;

D. 　义务机构无法判断客户风险状况的,义务机构不得简化或者豁免受益所有人识别。

A. 正确

B. 错误

A. 　固有风险状况

B. 　控制措施有效程度

C. 　风险评估结论

D. 　及监管意见

A. 　跨国性

B. 　整体性

C. 　联合性

D. 　本国性

A. 　合并提交报告

B. 　只提交可疑交易报告

C. 　分别提交报告

D. 　只提交大额交易报告

A. 　业务主管部门

B. 　直接接触客户的机构/部门

C. 　合规部门

D. 　高级管理层