16.可疑交易分析框架包括()

A. 　勤勉尽责

B. 　风险为本

C. 　实质重于形式

D. 　适当简化

A. 　立即终止与该客户发生交易

B. 　立即中止与该客户发生交易

C. 　立即送交金融机构高级管理层审核,并按有关规定提交可疑交易报告

D. 　立即提交可疑交易报告

A. 　对法人义务机构的监管应当侧重大额交易和可疑交易报告制度建立、系统建设和内部管理体系的整体情况。

B. 　对非法人义务机构的监管应当侧重大额交易和可疑交易报告工作的具体执行情况。

C. 　法人义务机构总部不直接办理业务的,通过其分支机构的相关执行情况验证总部相关工作情况。

D. 　对义务机构履行大额交易和可疑交易报告义务情况的监管无需将义务机构总部制度、流程、系统建设情况与其分支机构实际操作情况进行相互验证。

A. 　分析开户资料

B. 　客户尽职调查

C. 　行内信息查询

D. 　公开信息查询

A. 　通过买卖股票、基金、保险或设立企业等各种投资活动,将非法资金合法化

B. 　通过购买彩票进行洗钱

C. 　通过购买房产进行洗钱

D. 　通过珠宝古董交易和虚假拍卖进行洗钱

A. 　地下钱庄

B. 　购买保险立即退保

C. 　成立空壳公司

D. 　以上都是

A. 　客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少5年;

B. 　客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少10年;

C. 　交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年;

D. 　交易记录,自交易记账当年计起至少保存10年。

A. 　反毒品交易

B. 　打击刑事犯罪

C. 　反恐怖融资

D. 　反腐败

A. 　艾格蒙特组织

B. 　金融行动特别工作组

C. 　亚太反洗钱小组

D. 　欧亚反洗钱与反恐融资小组