35.我国律师事务所不能开立独立的客户资金账户
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80.同一介质上存有不同期限客户身份资料或者交易记录的,应当按最长期限保存。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8700-c028-c1c06dea5d0e.html
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101.对以下不属于各类渠道的固有风险评估考虑因素的有()
A. 渠道覆盖范围(线下网点数量与分布区域,线上可及地域范围)及相应地区(包括境外国家和地区)的风险程度。
B. 是否属于已知存在洗钱案例、洗钱类型手法的产品业务。
C. 通过该渠道建立业务关系的客户数量和风险水平分布。
D. 非自然人客户的股权或控制权结构,存在同一控制人风险的情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6de0-c028-c1c06dea5d08.html
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6.非自然人客户的身份基本信息包括什么?
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155.最新《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》自()起施行。
A. 2006年10月31日
B. 2006年11月14日
C. 2007年3月1日
D. 2017年7月1日
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102.金融机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录()
A. 账户资料自销户之日起至少5年
B. 账户资料自销户之日起至少10年
C. 交易记录自交易之日起至少5年
D. 交易记录自交易之日起至少10年
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184.9.11事件后,美国为加强对恐怖主义的打击,颁布了著名的( ),涉及金融反恐,给金融机构赋予了额外的客户识别、业务禁止、情报收集和报告等义务。
A. 《美国银行保密法》
B. 《美国洗钱管制法》
C. 《爱国者法案》
D. 《反恐宣言》
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129.《关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》(【2018】164号)规定,对规定情形之外的其他类型的机构、组织,义务机构可以参照()受益所有人的判定标准执行。
A. 公司
B. 合伙企业
C. 信托
D. 基金
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93.购买保险是常见的洗钱途径或方式之一。
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118.银行对已布放的POS机可以适当放宽检查力度,必要时再进行回访。( )
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