108.义务机构应当登记客户受益所有人的身份信息有()。
A. 姓名
B. 地址
C. 联系方式
D. 身份证件或者身份证明文件的种类
E. 身份证件或者身份证明文件的号码
F. 身份证件或者身份证明文件的有效期限
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6de0-c028-c1c06dea5d0f.html
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39.《三反意见》的全称是《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反扩散融资监管体制机制的意见》
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8318-c028-c1c06dea5d07.html
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42.客户身份识别,也称()
A. 客户审查
B. 了解你的客户
C. 客户风险管理
D. 客户尽职调查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6610-c028-c1c06dea5d0c.html
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17.以下哪些因素与地区重点犯罪类型相关()
A. 区域经济特点
B. 区域地理环境
C. 区域优惠政策
D. 区域民风民俗
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6228-c028-c1c06dea5d10.html
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138.金融机构有哪些行为,将由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正,如情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款?( )
A. 未按照规定履行客户身份识别义务的;
B. 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;
C. 违反保密规定,泄露有关信息的;
D. 拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-71c8-c028-c1c06dea5d19.html
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51.金融机构应当在大额交易发生之日()以电子方式提交大额交易报告。
A. 及时
B. 在3个工作日
C. 在5个工作日
D. 在10个工作日
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9008-c028-c1c06dea5d18.html
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110.以下需要采取强化的身份识别措施的是()
A. 股权结构或者控制权简单的公司
B. 受益所有人涉及外国政要
C. 国际组织高级管理人员
D. 股权或者控制权结构异常复杂
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44.(),指为恐怖主义行动、恐怖分子和恐怖主义组织进行的融资。
A. 恐怖融资
B. 恐怖活动
C. 恐怖洗钱
D. 恐怖组织
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9008-c028-c1c06dea5d11.html
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66.金融机构应当对下列哪些恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测,有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的,应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或者书面形式向所在地中国人民银行及其分支机构报告,并按相关主管部门的要求依法采取措施。
A. 中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B. 联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
C. 中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单
D. 中国公安部门发布的红色通报人员名单
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-69f8-c028-c1c06dea5d05.html
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60.关于筹备中的天秤币( )说法真确的是
A. 以法定货币为储备资产
B. 设立专门的协会进行管理
C. 设立专门的公司负责经营
D. 采用公链技术
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6610-c028-c1c06dea5d1e.html
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