12.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应中止为客户办理业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-7f30-c028-c1c06dea5d0b.html
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28.《中华人民共和国反洗钱法》在()起正式实施。
A. 2007年3月1日;
B. 2003年7月1日;
C. 2007年1月1日;
D. 2004年4月1日。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9008-c028-c1c06dea5d01.html
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33.根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,银行应当通过()向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告。
A. 人民银行总部指定的一个机构
B. 银行总部或者由总部指定的一个机构
C. 银行各省级分支机构
D. 银行的任一分支机构
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9008-c028-c1c06dea5d06.html
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100.以下哪个行业不属于FATF建议所称的特定非金融行业()
A. 珠宝贵金属交易商
B. 拍卖行
C. 房地产中介
D. 会计师事务所
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-97d8-c028-c1c06dea5d08.html
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45.固有风险评估的三个维度,分别是经营环境与规模、客户固有风险、产品(业务)固有风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8318-c028-c1c06dea5d0d.html
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51.金融机构应当在大额交易发生之日()以电子方式提交大额交易报告。
A. 及时
B. 在3个工作日
C. 在5个工作日
D. 在10个工作日
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9008-c028-c1c06dea5d18.html
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97.下列说法正确的有:()
A. 固有风险评估反映在不考虑控制措施的情况下,法人金融机构被利用于洗钱和恐怖融资的可能性。
B. 固有风险评估反映法人金融机构所采取的控制措施对管理和缓释固有风险的有效程度,进而对尚未得到有效管理和缓释的剩余风险进行评估。
C. 控制措施有效性评估反映法人金融机构所采取的控制措施对管理和缓释固有风险的有效程度,进而对尚未得到有效管理和缓释的剩余风险进行评估。
D. 控制措施有效性评估反映在不考虑控制措施的情况下,法人金融机构被利用于洗钱和恐怖融资的可能性。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6de0-c028-c1c06dea5d04.html
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82.金融机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告,不受法律保护。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8700-c028-c1c06dea5d10.html
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34.金融机构客户身份资料,自业务关系建立当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()。
A. 3年
B. 5年
C. 10年
D. 15年
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9008-c028-c1c06dea5d07.html
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103.根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列那些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款()
A. 未按规定履行客户身份识别义务的
B. 未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C. 违反保密规定,泄露有关信息的
D. 未按规定对职工进行反洗钱培训的
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6de0-c028-c1c06dea5d15.html
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