146.金融机构未按规定履行客户身份识别义务,情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处()罚款。
A. 1万元以上5万元以下
B. 5万元以上10万元以下
C. 5万元以上50万元以下
D. 10万元以上50万元以下
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51.FATF第四轮互评估既包括合规性评估,又包括有效性评估,且以有效性评估为主,因而难度较上一轮互评估更大。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8318-c028-c1c06dea5d13.html
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1.客户所在的行业是客户洗钱风险分类管理的参考因素之一,以下哪些行业属于洗钱高风险行业()
A. 大型国有企业
B. 珠宝行业
C. 典当行
D. 赌场或其他赌博机构
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115.请问下列人员中应对反洗钱内部控制负有责任的有()
A. 公司负责人
B. 公司主管反洗钱工作领导
C. 反洗钱主管部门负责人
D. 反洗钱具体工作人员
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29.强化反洗钱信息的标识化脱敏处理,将可用于恢复识别个人身份的反洗钱信息与标识化后的脱敏信息分开存储并加强访问和使用的权限管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-7f30-c028-c1c06dea5d1c.html
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10.实施行政处罚的法律法规和规章依据应包括:()
A. 反洗钱法
B. 金融机构反洗钱规定
C. 刑法
D. 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法
E. 金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6228-c028-c1c06dea5d09.html
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79.FATF国际标准《40项建议》(2012)包括哪3个主要领域:
A. 反洗钱
B. 反恐怖融资
C. 防止大规模杀伤性武器扩散融资
D. 禁止非法贩卖野生动物及其制品
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142.客户风险等级划分初评结果与复评结果不一致的,可由()决定最终评级结果。
A. 反洗钱合规管理部门
B. 网点客户经理
C. 计算机系统等技术手段
D. 客户本人
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27.金融机构应当提交的涉嫌恐怖融资的可疑交易报告包括但不限于()。
A. 怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子以及恐怖活动犯罪募集或者企图募集资金或者其他形式财产的
B. 怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人以及恐怖活动犯罪提供或者企图提供资金或者其他形式财产的
C. 怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子保存、管理、运作或者企图保存、管理、运作资金或者其他形式财产的
D. 怀疑客户或者其交易对手是恐怖组织、恐怖分子以及从事恐怖融资活动人员的
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2.完整的客户身份识别流程可以简化为八个字,即了解、核对、登记、留存、其中“了解”是指了解()
A. 交易的实际受益人
B. 资金来源及用途
C. 实际控制客户的自然人
D. 客户经济状况或经营状况
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