43.以下属于恐怖融资的主要手段是:()
A. 通过贩毒进行恐怖融资。
B. 通过贸易和其他赢利行为进行恐怖融资。
C. 通过非政府/慈善组织和募捐进行恐怖融资。
D. 通过走私军火、资产和货币(现金携带)等犯罪行为进行恐怖融资。
E. 以上均是
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9008-c028-c1c06dea5d10.html
点击查看答案
163.根据《中国人民银行关于<金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法>有关执行要求的通知》(银发〔2017〕99号),义务机构应当照规定留存交易监测分析工作记录,确保可疑交易报告()的可追溯性。
A. 资金交易
B. 工作履职情况
C. 调查分析人员
D. 尽职调查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9fa8-c028-c1c06dea5d06.html
点击查看答案
38.金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止( )的缺失、损毁。
A. 协议合同
B. 客户身份资料
C. 交易凭证
D. 交易记录
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6610-c028-c1c06dea5d08.html
点击查看答案
76.金融情报机构分析信息的最基本目的是()
A. 发现资金的总体流向和趋势
B. 发现犯罪的趋势、手段和应对方法
C. 发现犯罪线索
D. 为社会中的交易主体绘制了一组动态行为描述
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-93f0-c028-c1c06dea5d11.html
点击查看答案
39.反洗钱义务机构推出新产品、新业务前,()开展洗钱和恐怖融资风险自评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9008-c028-c1c06dea5d0c.html
点击查看答案
57.银行业金融机构根据客户及其申请业务的风险状况,可采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施,必要时应当拒绝开户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8318-c028-c1c06dea5d19.html
点击查看答案
81.随着经济的全球化,洗钱越来越具有()。
A. 跨国性
B. 整体性
C. 联合性
D. 本国性
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-93f0-c028-c1c06dea5d16.html
点击查看答案
26.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中关于客户身份资料和交易记录保存内容包括()。
A. 如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束
B. 如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构可在经反洗钱调查部门许可情况下,不再保存相关数据
C. 同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按最长期限保存
D. 同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的,至少应当按照相关规定要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6228-c028-c1c06dea5d19.html
点击查看答案
42.控制措施有效性指标评分采用五级分类法,得分越高代表问题或缺陷越严重
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8318-c028-c1c06dea5d0a.html
点击查看答案
74.《反洗钱监管意见书》的内容包括但不限于:()
A. 固有风险状况
B. 控制措施有效程度
C. 风险评估结论
D. 及监管意见
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-69f8-c028-c1c06dea5d0d.html
点击查看答案
