162.义务机构应当不断完善可疑交易报告操作流程。对异常交易的分析,义务机构应当至少设置初审和复核两个岗位;复核岗位应当()复核初审后拟上报的交易,并()对初审后排除的交易进行复核。

A. 　了解你的客户原则

B. 　勤勉尽责原则

C. 　风险为本原则

D. 　实质重于形式原则

E. 　保密原则

A. 正确

B. 错误

A. 　全面、真实、动态地掌握本机构客户洗钱风险程度

B. 　对所有客户采取不变的识别程序

C. 　提前预防和及时发现可疑线索,有效控制洗钱风险

D. 　为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据

A. 　反洗钱情报机关

B. 　刑事起诉机关

C. 　反洗钱调查机关

D. 　刑事审判机关

A. 　反洗钱内控制度修订

B. 　反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更

C. 　涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项

D. 　洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料

A. 正确

B. 错误

A. 　《金融机构反洗钱规定》

B. 　《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

C. 　《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

D. 　《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》

A. 　部门负责人

B. 　高级管理层

C. 　两者都可以

A. 　中华人民共和国公民

B. 　在中华人民共和国境内的居民和非居民

C. 　在中华人民共和国境内设立的金融机构

D. 　按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构

A. 　行政处罚

B. 　行政处分

C. 　刑事处罚

D. 　行政拘留