72.《反洗钱法》规定,金融机构应当设立()负责反洗钱工作。
A. 风险管理部门
B. 保卫部门
C. 法律合规部门
D. 反洗钱专门机构或者指定内设机构
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-93f0-c028-c1c06dea5d0d.html
点击查看答案
30.对经分析识别认为属于重大可疑交易的,金融机构在向中国反洗钱监测分析中心报告的同时,应向()报告。
A. 中国人民银行当地分支机构(正确答案)
B. 当地公安机关
C. 当地检察机关
D. 当地法院
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9008-c028-c1c06dea5d03.html
点击查看答案
42.控制措施有效性指标评分采用五级分类法,得分越高代表问题或缺陷越严重
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8318-c028-c1c06dea5d0a.html
点击查看答案
59.下列关于美国对虚拟货币监管说法正确的是
A. 国已经批准了以比特币为基础资产的期货
B. 美国已经批准了以比特币为基础资产的ETF
C. 在美国运营或者对美国人提供服务时,虚拟货币服务商需要服从美国反洗钱监管规则
D. 美联储已经制定了对虚拟货币的监管规则禁止其代替美元支付
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6610-c028-c1c06dea5d1d.html
点击查看答案
7.金融机构怀疑客户、资金、交易或者试图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人相关,只有资金足够大时才提交涉嫌恐怖融资的可疑报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-7f30-c028-c1c06dea5d06.html
点击查看答案
36.我国民事信托发展势头良好
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8318-c028-c1c06dea5d04.html
点击查看答案
147.金融机构未按规定履行客户身份识别义务,情节严重的,对金融机构处()罚款。
A. 20万元以上50万元以下
B. 20万元以上200万元以下
C. 50万元以上200万元以下
D. 50万元以上500万元以下
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9bc0-c028-c1c06dea5d17.html
点击查看答案
106.以下哪一项不是评估原则?
A. 保密原则
B. 自主管理原则
C. 全面性原则
D. 一致性原则
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-97d8-c028-c1c06dea5d0e.html
点击查看答案
72.如果未识别出直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人,或者对满足前述标准的自然人是否为受益所有人存疑的,应当考虑将通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人判定为受益所有人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8700-c028-c1c06dea5d06.html
点击查看答案
130.反洗钱三大预防措施中处于基础地位的是()
A. 大额和可疑交易数据报送
B. 客户身份识别
C. 客户身份资料和交易记录保存
D. 反洗钱监督检查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9bc0-c028-c1c06dea5d06.html
点击查看答案