15.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》所称恐怖融资是指下列行为:
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71.无法进行受益所有人身份识别工作,或者经评估超过本机构风险管理能力的()。
A. 与其建立或者维持业务关系
B. 适当提高风险等级
C. 应当考虑提交可疑交易报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-93f0-c028-c1c06dea5d0c.html
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119.公司客户身份识别工作应当遵循以下原则:
A. 了解你的客户原则
B. 勤勉尽责原则
C. 风险为本原则
D. 实质重于形式原则
E. 保密原则
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-71c8-c028-c1c06dea5d06.html
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134.下列说法正确的是:( )
A. 金融机构及其工作人员应当认真履行反洗钱义务,审慎地识别可疑交易,不得因为反洗钱而得罪贵宾客户,影响竞争
B. 金融机构及其工作人员应当保守反洗钱工作秘密,不得违反规定将有关反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员
C. 金融机构不得为客户开立匿名账户、假名账户、联名账户,不得为身份不明确的客户提供存款、结算等服务
D. 对不出示本人身份证件或者不使用本人身份证件上的姓名的,金融机构不得为其开立存款账户
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-71c8-c028-c1c06dea5d15.html
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28.下列选项中关于金融机构反洗钱义务说法正确的有()。
A. 金融机构必须设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作
B. 未设立反洗钱专门机构的应指定内设机构负责反洗钱工作
C. 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
D. 金融机构应建立良好的公司治理结构
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6228-c028-c1c06dea5d1b.html
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9.反洗钱工作信息包括反洗钱工作情况、反洗钱重大事件两类。反洗钱工作情况()报告一次,反洗钱重大事件()报告。
A. 每半年、随时
B. 每半年、每年
C. 每年、每半年
D. 每年、随时
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-8c20-c028-c1c06dea5d08.html
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107.反洗钱只是柜面内勤人员的义务,跟信贷外勤人员无关。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8ae8-c028-c1c06dea5d07.html
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89.习近平在关于《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标的建议》的说明中提出,要处理好开放和自主的关系,()。
A. 统筹国内国际两个大局
B. 更好统筹国内国际两个大局
C. 坚持统筹国内国际两个大局
D. 统筹国内大局
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-93f0-c028-c1c06dea5d1e.html
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110.反洗钱工作的最大特点是()。
A. 广泛开展监测预警
B. 不定期开展执法检查
C. 实施处罚
D. 报告大额、可疑交易报告
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151.反洗钱工作中对客户身份识别的主要流程是什么?()
A. 了解留存核对登记
B. 了解核对登记留存
C. 核对登记了解留存
D. 核对了解登记留存
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9bc0-c028-c1c06dea5d1b.html
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