46.金融行动特别工作组的决策基于协商一致。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8318-c028-c1c06dea5d0e.html
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49.金融行动特别工作组发挥着全球反洗钱国际标准制定者的重要作用。
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23.金融机构与客户的业务关系存续期间,客户每一次交易时金融机构都要对客户的身份进行重新识别。
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27.增强内部岗位制约,对反洗钱信息安全管理人员、数据操作人员、审计人员等进行岗位角色分离设置。
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139.金融机构在与客户建立业务关系时,应当要求客户出示真实有效的()或者其他身份证明文件,进核对并登记。
A. 身份证明
B. 户籍证明
C. 身份证件
D. 护照
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9bc0-c028-c1c06dea5d0f.html
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113.受益所有人涉及外国政要的,义务机构与非自然人客户建立或者维持业务关系前应当经()批准或者授权,
A. 部门负责人
B. 高级管理层
C. 两者都可以
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116.最高人民法院关于审理洗钱等刑事案件具体应用法律若干问题的解释中,下列说法正确的是()
A. 明知是犯罪所得及其产生的收益而予以掩饰、隐瞒,构成刑法第312条规定的犯罪,同时又构成刑法第191条或者第349条规定的犯罪的,处数罪并罚。
B. 上游犯罪尚未依法裁判,但查证属实的,影响刑法第191条、第312条、第349条规定的犯罪的审判。
C. 上游犯罪事实可以确认,因行为人死亡等原因依法不予追究刑事责任的,影响刑法第191条、第312条、第349条规定的犯罪的认定。
D. 上游犯罪事实可以确认,依法以其他罪名定罪处罚的,不影响刑法第191条、第312条、第349条规定的犯罪的认定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-97d8-c028-c1c06dea5d18.html
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3.《反洗钱法》规定,金融机构对先前获得的客户身份资料的哪些内容有疑问的,应当重新识别客户身份()
A. 有效性
B. 完整性
C. 真实性
D. 及时性
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67.异常交易等于可疑交易。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8700-c028-c1c06dea5d01.html
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50.各义务机构要将反洗钱信息安全保护工作作为内部监督检查和审计的重要内容。对于监督检查和审计发现的用户异常行为,要逐一核实,发现存在()等反洗钱信息的,要立即采取相关处置措施,严肃追究相关人员的责任
A. 非法查询、下载、出售反洗钱信息
B. 非法泄露客户洗钱风险等级
C. 非法泄露可疑交易
D. 非法泄露反洗钱调查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6610-c028-c1c06dea5d14.html
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