165.恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,义务机构应当立即针对本机构的()启动回溯性调查,并按照规定提交可疑交易报告。
A. 所有客户以及上溯三年内的交易
B. 现有客户以及上溯三年内的交易
C. 所有客户以及上溯五年内的交易
D. 现有客户以及上溯五年内的交易
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9fa8-c028-c1c06dea5d08.html
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75.下列述法定信息、数据或者资料可以独立作为识别、核实受益所有人身份的证明材料的有()。
A. 政府主管部门依法应当提供、披露的法定信息、数据或者资料
B. 非自然人客户依法应当提供、披露的法定信息、数据或者资料
C. 非自然人客户有关自然人依法应当提供、披露的法定信息、数据或者资料
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-69f8-c028-c1c06dea5d0e.html
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22.在自然人客户身份识别中,客户的住所地与经常居住地不一致的,登记客户的住所地。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-7f30-c028-c1c06dea5d15.html
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18.非法集资洗钱案件包括()
A. 非法吸收公众存款洗钱案
B. 传销洗钱案
C. 集资诈骗洗钱案
D. 贷款诈骗洗钱案
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6228-c028-c1c06dea5d11.html
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117.中国反洗钱工作部际联席会议第一次工作会议是哪一年召开()
A. 2003年
B. 2004年
C. 2005年
D. 2006年
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-97d8-c028-c1c06dea5d19.html
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11.我国2003年修订的《刑法》将哪几类犯罪定为洗钱罪的上游犯罪?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2590-7b90-c028-c1c06dea5d0a.html
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48.发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产,金融机构、特定非金融机构应当立即采取冻结措施。采取冻结措施后,应立即将资产数额、权属、位置、交易信息等情况以书面形式报告()。
A. 客户户籍所在地或注册地县级公安机关和市、县国家安全机关,同时抄报当地中国人民银行分支机构
B. 资产所在地县级公安机关和市、县国家安全机关,同时抄报资产所在地中国人民银行分支机构
C. 金融机构总部所在地县级公安机关和市、县国家安全机关,同时抄报金融机构总部所在地中国人民银行分支机构
D. 只需冻结,无需报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9008-c028-c1c06dea5d15.html
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143.金融机构应科学合理地为()确定风险等级。
A. 发生非面对面业务的客户
B. 发生大额交易的客户
C. 发生可疑交易的客户
D. 每一名客户
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9bc0-c028-c1c06dea5d13.html
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93.以下哪一个不是金融行动特别工作组( )的工作组?
A. 国际合作审查工作组
B. 评估与合规工作组
C. 政策研究工作组
D. 法律事务工作组
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76.拥有超过25%合伙权益的自然人是判定合伙企业受益所有人的基本方法。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8700-c028-c1c06dea5d0a.html
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