145.银行配合开展反洗钱调查,保密工作的主要内容包括( )。
A. 在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易信息资料以及可疑交易主体信息资料
B. 配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的
C. 配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单
D. 被调查客户的账户信息和交易记录等文件和资料
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35.我国律师事务所不能开立独立的客户资金账户
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8318-c028-c1c06dea5d03.html
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108.由于反洗钱内控制度要结合金融机构具体管理和业务流程,我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度没有作出统一明确的要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8ae8-c028-c1c06dea5d08.html
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131.对于规定识别金额以上的被法院强制执行的车险理赔业务,保险公司如无法获得受益人的身份证件,下列说法正确的有()。
A. 可不进行客户身份识别
B. 应按照勤勉尽责的原则,确认受益人与投保人之间的关系,
C. 应登记受益人身份基本信息
D. 可不留存受益人的有效身份证明文件或其他身份证明文件的复印件或者影印件
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16.简要叙述金融机构的反洗钱义务有哪些?
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17.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应当()。
A. 终止与客户的业务关系
B. 中止为客户办理业务
C. 暂停与客户的业务关系
D. 拒绝客户的业务请求
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-8c20-c028-c1c06dea5d10.html
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2.完整的客户身份识别流程可以简化为八个字,即了解、核对、登记、留存、其中“了解”是指了解()
A. 交易的实际受益人
B. 资金来源及用途
C. 实际控制客户的自然人
D. 客户经济状况或经营状况
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105.以下关于风险评估结果的应用,哪一项是不正确的()
A. 根据评估结果,确定反洗钱监管的措施及其强度和频率
B. 原则上对风险较高机构实施监管措施的频率和强度应高于风险较低机构
C. 采取质询、约见谈话、监管走访、现场检查等针对性监管措施
D. 原则上风险较高机构的评估周期应当高于风险较低机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-97d8-c028-c1c06dea5d0d.html
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55.反洗钱管理的核心力量是科技,科技创新对于反洗钱工作目标的实现在根本上起到了保障作用。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8318-c028-c1c06dea5d17.html
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22.金融机构在履行客户身份识别义务时,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告()等可疑行为。
A. 客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
B. 对向境内汇入资金的境外机构提出要求后,仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的
C. 客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
D. 采取必要措施后,仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6228-c028-c1c06dea5d15.html
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