10.实施行政处罚的法律法规和规章依据应包括:()

A. 正确

B. 错误

A. 　客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的;

B. 　客户行为或者交易情况出现异常的;

C. 　客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的;

D. 　客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的;

E. 　金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的;

F. 　先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的;

G. 　金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形。

A. 　反洗钱宣传只针对一般员工,与中高级领导层无关。

B. 　宣传方式可灵活多样

C. 　对中高级领导层的宣传可包括通报新出台的反洗钱法律法规,中外反洗钱监管处罚实例等。

D. 　对于普通员工的宣传可包括印制员工宣传手册,利用金融机构内部办公网络或信息网络,内部刊物等方式开展宣传。

A. 　客户回访

B. 　资料保存

C. 　实地调查

D. 　身份认证

A. 　逐份逐份

B. 　逐份按合理比例

C. 　按合理比例按合理比例

D. 　按合理比例逐份

A. 　《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令2006年第1号发布)

B. 　《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令2016年第3号发布)

C. 　《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行、银监会、证监会、保监会令2007年第2号发布)

D. 　《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》(银发[2007])

A. 　自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

B. 　交易一方为慈善团体的

C. 　金融机构同业拆借

D. 　商业银行发起利息支付

A. 　被代理人

B. 　代理人

C. 　代理人和被代理人

A. 正确

B. 错误