24.法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包括客户的()。
A. 名称、住所、经营范围
B. 组织机构代码、税务登记证号码
C. 可证明依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限
D. 控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6228-c028-c1c06dea5d17.html
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78.在FATF第四轮反洗钱和反恐怖融资互评估中,关于评估指标,下列说法正确的是:
A. 合规性指标共40项。
B. 在合规性指标中,核心指标有5项。
C. 有效性指标共11项。
D. 有效性指标中没有核心指标。
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47.义务机构应强化流程控制和授权管理,完善反洗钱信息批量()等重要操作内部审批流程。
A. 修改
B. 拷贝
C. 下载
D. 对外传递
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50.已采取多种措施,金融机构仍不能有效识别客户身份,存在较大合规风险,超出本机构风险管理能力的,应及时采取()业务关系。
A. 中止
B. 中断
C. 终止
D. 限制交易
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44.《评估管理办法》的适用范围是依法设立的法人金融机构
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33.根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,银行应当通过()向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告。
A. 人民银行总部指定的一个机构
B. 银行总部或者由总部指定的一个机构
C. 银行各省级分支机构
D. 银行的任一分支机构
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9008-c028-c1c06dea5d06.html
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97.从技术上看,中本聪所设计比特币的划时代革命在于:
A. 用非对称加密算法解决拜占庭将军共识问题
B. 提出非对称加密,解决了安全传递信息问题,保证价值可以在网络上传播
C. 解决了共识算法防止账本篡改问题,从而使得价值记载不再依赖于第三方(如银行)
D. 比特币可以逃脱政府监管,从此暗网、网络犯罪等可以不受政府监管地进行各种交易
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-97d8-c028-c1c06dea5d05.html
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63.可能涉及利用空壳公司洗钱的特定非金融行业包括()
A. 律师
B. 公证
C. 会计师
D. 信托和公司服务提供商
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45.固有风险评估的三个维度,分别是经营环境与规模、客户固有风险、产品(业务)固有风险。
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98.金融机构从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。
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