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2022年反洗钱知识竞赛题库

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2022年反洗钱知识竞赛题库

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21.金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的,应当符合()等要求。

A、　能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规规章的要求,采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施

B、　第三方为本金融机构提供客户信息,不存在法律制度、技术等方面的障碍

C、　本金融机构在办理业务时,能立即获得第三方提供的客户信息

D、　在必要时可从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件

答案：ABCD

2022年反洗钱知识竞赛题库

35.金融机构在按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施后()小时内,未接到侦查机关继续冻结通知的,应当立即解除临时冻结。

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14.《反洗钱法》第三十二条规定金融机构违反哪七条行为就会受到处罚?

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96.法人金融机构洗钱风险自评估包括()

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86.义务机构应将反洗钱信息安全要求纳入反洗钱相关系统开发、设计、测试、使用等各个阶段,在()时对信息保护措施同步规划、同步建设和同步使用。

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161.客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币,且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的,义务机构应当分别以人民币和美元折算,单边累计计算本外币交易金额,按照本外币交易报告标准(),合并提交大额交易报告。

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16.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。

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71.直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人是判定公司受益所有人的基本方法。需要计算间接拥有股权或者表决权的,按照股权和表决权孰高原则,将公司股权层级及各层级实际占有的股权或者表决权比例相加求和计算。

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8.客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()年;

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116.金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当提交可疑交易报告。

93.洗钱案件常见洗钱手法包括()

题目内容

(

多选题

)

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2022年反洗钱知识竞赛题库

21.金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的,应当符合()等要求。

A、　能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规规章的要求,采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施

B、　第三方为本金融机构提供客户信息,不存在法律制度、技术等方面的障碍

C、　本金融机构在办理业务时,能立即获得第三方提供的客户信息

D、　在必要时可从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件

答案：ABCD

相关题目

35.金融机构在按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施后()小时内,未接到侦查机关继续冻结通知的,应当立即解除临时冻结。

A. 12

B. 24

C. 48

D. 72

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14.《反洗钱法》第三十二条规定金融机构违反哪七条行为就会受到处罚?

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96.法人金融机构洗钱风险自评估包括()

A. 　系统风险评估

B. 　控制措施有效性评估

C. 　固有风险评估

D. 　剩余风险评估

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86.义务机构应将反洗钱信息安全要求纳入反洗钱相关系统开发、设计、测试、使用等各个阶段,在()时对信息保护措施同步规划、同步建设和同步使用。

A. 　办理业务

B. 　系统建设

C. 　召开会议

D. 　风险评估

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A. 　“孰高原则”

B. 　“孰低原则”

C. 　“孰先原则”

D. 　“孰后原则”

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16.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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8.客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()年;

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

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A. 正确

B. 错误

点击查看答案

93.洗钱案件常见洗钱手法包括()

A. 　利用现金方式切断资金链条

B. 　通过特殊关系人转移资金

C. 　利用支付账户转移资金

D. 　通过大量银行账户分散转移资金

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