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2022年反洗钱知识竞赛题库

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2022年反洗钱知识竞赛题库

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36.出现以下()情况时,金融机构应当重新识别客户:

A、　客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的;

B、　客户行为或者交易情况出现异常的;

C、　客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的;

D、　客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的;

E、　金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的;

F、　先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的;

G、　金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形。

答案：ABCDEFG

2022年反洗钱知识竞赛题库

71.无法进行受益所有人身份识别工作,或者经评估超过本机构风险管理能力的()。

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68.银行营业网点安保人员无法识别出客户异常行为。

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57.银行业金融机构根据客户及其申请业务的风险状况,可采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施,必要时应当拒绝开户。

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36.我国民事信托发展势头良好

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72.《反洗钱法》规定,金融机构应当设立()负责反洗钱工作。

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30.金融行动特别工作组(FATF)、艾格蒙特集团(EgmontGroup)、沃尔夫斯堡集团(WolfsbergGroup)都是专门从事反洗钱工作的国际组织。

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101.银行反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。( )

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104.法人金融机构开展全面洗钱风险自评估,一般包括哪几个阶段?

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14.()是国务院反洗钱行政主管部门,负责全国的反洗钱监督管理工作。

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37.针对日常发现的异常客户或交易,应立即开展主动尽职调查,包括询问客户和查阅银行历史记录两类手段,目的是在的前提下,了解发生异常交易的原因、相关资金的来源或用途,综合考虑有关交易活动是否存在合理解释,或是否与客户身份背景相符。

题目内容

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多选题

)

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2022年反洗钱知识竞赛题库

36.出现以下()情况时,金融机构应当重新识别客户:

A、　客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的;

B、　客户行为或者交易情况出现异常的;

C、　客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的;

D、　客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的;

E、　金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的;

F、　先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的;

G、　金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形。

答案：ABCDEFG

相关题目

71.无法进行受益所有人身份识别工作,或者经评估超过本机构风险管理能力的()。

A. 　与其建立或者维持业务关系

B. 　适当提高风险等级

C. 　应当考虑提交可疑交易报告

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68.银行营业网点安保人员无法识别出客户异常行为。

A. 正确

B. 错误

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57.银行业金融机构根据客户及其申请业务的风险状况,可采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施,必要时应当拒绝开户。

A. 正确

B. 错误

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36.我国民事信托发展势头良好

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

72.《反洗钱法》规定,金融机构应当设立()负责反洗钱工作。

A. 　风险管理部门

B. 　保卫部门

C. 　法律合规部门

D. 　反洗钱专门机构或者指定内设机构

点击查看答案

30.金融行动特别工作组(FATF)、艾格蒙特集团(EgmontGroup)、沃尔夫斯堡集团(WolfsbergGroup)都是专门从事反洗钱工作的国际组织。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

101.银行反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。( )

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

104.法人金融机构开展全面洗钱风险自评估,一般包括哪几个阶段?

A. 　准备阶段

B. 　实施阶段

C. 　报告阶段

D. 　运用阶段

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14.()是国务院反洗钱行政主管部门,负责全国的反洗钱监督管理工作。

A. 　中国人民银行

B. 　公安部

C. 　中国反洗钱信息监测中心

D. 　国务院

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A. 　让客户知悉反洗钱调查意图

B. 　不暴露反洗钱调查意图

C. 　维护客户关系

D. 　营销客户叙做我行业务

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