56.反洗钱行政主管部门从事反洗钱工作的人员有违反规定进行调查的行为,依法给予()。
A. 行政处罚
B. 行政处分
C. 刑事处罚
D. 行政拘留
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27.增强内部岗位制约,对反洗钱信息安全管理人员、数据操作人员、审计人员等进行岗位角色分离设置。
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14.国际标准明确应履行反洗钱义务的特定非金融机构包括()
A. 房地产中介
B. 贵金属和珠宝销售
C. 拍卖行
D. 典当行
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103.涉恐黑名单的处理包括四个步骤:第一,将涉恐黑名单嵌入业务系统;第二,办理业务时匹配比对名单;第三,及时报告涉恐可疑交易;第四,采取适当的后续处理措施。( )
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72.《三反意见》所指专业服务机构包括()
A. 律师事务所
B. 会计师事务所
C. 公证处
D. 资产评估事务所
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108.由于反洗钱内控制度要结合金融机构具体管理和业务流程,我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度没有作出统一明确的要求。
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70.人民银行分支机构在2017年7月1日后进场对义务机构开展现场检查的,无论检查涉及的业务发生时段是2017年7月1日之前或之后,都适用《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号)。
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84.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易8年。
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84.我国反洗钱信息中心是()。
A. 中国反洗钱监测分析中心
B. 中国人民银行反洗钱局
C. 中国金融情报中心
D. 中国犯罪情报中心
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9.反洗钱工作信息包括反洗钱工作情况、反洗钱重大事件两类。反洗钱工作情况()报告一次,反洗钱重大事件()报告。
A. 每半年、随时
B. 每半年、每年
C. 每年、每半年
D. 每年、随时
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