37.律师、会计师和公司服务提供商是完全不同的行业
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150.2018年09月29日,()发布了《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引》(以下简称“《指引》”),自2019年1月1日起施行。《指引》的出台,代表着我国反洗钱工作的全面升级。
A. 中国人民银行
B. 中国银行保险监督管理委员会
C. 中国保险行业协会
D. 中国海关
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31.下列金融机构与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的,由银行机构按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告:
A. 证券公司、期货公司、基金管理公司
B. 财务咨询公司、融资公司
C. 保险公司、保险资产管理公司、保险专业代理公司、保险经纪公司。
D. 信托公司、金融资产管理公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、消费金融公司、货币经纪公司、贷款公司。
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71.无法进行受益所有人身份识别工作,或者经评估超过本机构风险管理能力的()。
A. 与其建立或者维持业务关系
B. 适当提高风险等级
C. 应当考虑提交可疑交易报告
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131.对于规定识别金额以上的被法院强制执行的车险理赔业务,保险公司如无法获得受益人的身份证件,下列说法正确的有()。
A. 可不进行客户身份识别
B. 应按照勤勉尽责的原则,确认受益人与投保人之间的关系,
C. 应登记受益人身份基本信息
D. 可不留存受益人的有效身份证明文件或其他身份证明文件的复印件或者影印件
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69.下列哪些关于监管政策的表述是正确的:
A. 受益所有人身份识别工作是客户身份识别的重要组成部分;
B. 义务机构不得依托来自洗钱和恐怖融资高风险国家或地区的机构开展客户身份识别工作;
C. 拟与外国政要建立业务关系时,可在风险可控的情况下建立业务关系;
D. 义务机构无法判断客户风险状况的,义务机构不得简化或者豁免受益所有人识别。
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46.金融行动特别工作组的决策基于协商一致。
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181.根据《反洗钱法》的规定,反洗钱调查中的询问对象是:
A. 金融机构主管
B. 金融机构有关人员
C. 非金融机构工作人员
D. 金融机构反洗钱工作人员
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60.受益所有人身份识别工作“勤勉尽责”原则是指“”义务机构及其工作人员应当落实风险为本方法,综合分析、合理判断非自然人客户及其业务存在的洗钱、恐怖融资风险,对不同风险的非自然人客户采取差别化的风险控制措施,对风险较高的非自然人客户采取更为严格的强化措施开展受益所有人身份识别工作。
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135.以下交易中,如未发现交易或行为可疑的,属于可免报告的大额交易的是( )
A. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换
B. 交易一方为慈善团体的
C. 金融机构同业拆借
D. 商业银行发起利息支付
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