102.金融机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录()
A. 账户资料自销户之日起至少5年
B. 账户资料自销户之日起至少10年
C. 交易记录自交易之日起至少5年
D. 交易记录自交易之日起至少10年
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6de0-c028-c1c06dea5d14.html
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34.对称加密的优势是:密钥是单项函数,加密如果没有秘钥,很难解开。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8318-c028-c1c06dea5d02.html
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42.控制措施有效性指标评分采用五级分类法,得分越高代表问题或缺陷越严重
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8318-c028-c1c06dea5d0a.html
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58.关于金融行动特别工作组( )发布的高风险国家和地区,下列说法正确的是?
A. “呼吁对其采取行动的高风险国家和地区”指FATF“黑名单”
B. “受强化监测的国家和地区”指FATF“灰名单”
C. “呼吁对其采取行动的高风险国家和地区”和“受强化监测的国家和地区”指FATF“黑名单”
D. “呼吁对其采取行动的高风险国家和地区”和“受强化监测的国家和地区”指FATF“灰名单”
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6610-c028-c1c06dea5d1c.html
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81.2019年4月17日,FATF发布了《中国反洗钱和反恐怖融资互评估报告》,报告指出了中国哪些工作不足:
A. 相对中国金融行业资产的规模,中国反洗钱处罚力度有待提高。
B. 中国对特定非金融行业反洗钱监管缺失,特定非金融机构普遍缺乏对洗钱风险及反洗钱义务的认识。
C. 法人和法律安排的受益所有权信息透明度不足。
D. 执法部门查处案件、使用金融情报、开展国际合作工作时侧重上游犯罪,而相对忽视洗钱犯罪。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-69f8-c028-c1c06dea5d14.html
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13.为什么强调金融业反洗钱?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2590-7b90-c028-c1c06dea5d0c.html
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73.如果不存在通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人的,应当考虑将公司的所有股东判定为受益所有人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8700-c028-c1c06dea5d07.html
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6.金融机构有哪些行为,将由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正,如情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款?()
A. 未按照规定履行客户身份识别义务的;
B. 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;
C. 违反保密规定,泄露有关信息的;
D. 拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6228-c028-c1c06dea5d05.html
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76.开展风险评估的意义和作用有哪些()
A. 体现了FATF关于洗钱风险“是外部威胁作用于内部漏洞所产生的可能性”的定义
B. 强化了以风险为导向,评估重点风险,实现衡量金融机构控制风险的工作能力
C. 为后续反洗钱监管措施提供参考和依据
D. 落实风险为本的反洗钱原则,促进金融机构的反洗钱工作向“合规为基础、风险为导向”的转化。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-69f8-c028-c1c06dea5d0f.html
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2.在识别或者重新识别客户身份时,可以采取哪些措施?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2590-7b90-c028-c1c06dea5d01.html
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