147.金融机构未按规定履行客户身份识别义务,情节严重的,对金融机构处()罚款。
A. 20万元以上50万元以下
B. 20万元以上200万元以下
C. 50万元以上200万元以下
D. 50万元以上500万元以下
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127.客户洗钱风险分类管理目标不包括()
A. 全面、真实、动态地掌握本机构客户洗钱风险程度
B. 对所有客户采取不变的识别程序
C. 提前预防和及时发现可疑线索,有效控制洗钱风险
D. 为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据
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28.《中华人民共和国反洗钱法》在()起正式实施。
A. 2007年3月1日;
B. 2003年7月1日;
C. 2007年1月1日;
D. 2004年4月1日。
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109.以下哪些情况需要向当地人行报备()
A. 金融机构负责人变更
B. 反洗钱小组成员离职
C. 金融机构反洗钱制度更新
D. 金融机构客户发生可疑交易且排除可疑
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105.根据《中华人民共和国反洗钱法》,金融机构有()行为,情节严重的,有反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下处罚,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处1万元以上5万元以下罚款。
A. 未按照规定建立反洗钱法内控制度
B. 未按照规定履行客户身份识别义务的
C. 未按照规定报告大额交易和可疑交易的
D. 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
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31.对涉嫌违反反洗钱规定但需要进一步收集证据的,应采取()。
A. 现场检查
B. 行政调查
C. 案件协查
D. 信息分析
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112.根据刑法第191条之规定,洗钱的方式包括哪些()。
A. 提供资金账户的
B. 协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的
C. 将财产转换为现金、金融票据、有价证券的
D. 通过转帐或者其他支付结算方式转移资金的协助将资金汇往境外的
E. 通过转账或者其他结算方式协助资金转移的
F. 以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的
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131.对于规定识别金额以上的被法院强制执行的车险理赔业务,保险公司如无法获得受益人的身份证件,下列说法正确的有()。
A. 可不进行客户身份识别
B. 应按照勤勉尽责的原则,确认受益人与投保人之间的关系,
C. 应登记受益人身份基本信息
D. 可不留存受益人的有效身份证明文件或其他身份证明文件的复印件或者影印件
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148.《金融机构客户身份识别和身份资料及交易记录保存管理办法》由()制定
A. 中国人民银行
B. 中国人民银行会同银监会、证监会、保监会共同制定
C. 国务院
D. 保监会
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75.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存()年。
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