101.我国珠宝贵金属市场的主流品种不包括以下哪项()
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9.反洗钱工作信息包括反洗钱工作情况、反洗钱重大事件两类。反洗钱工作情况()报告一次,反洗钱重大事件()报告。
A. 每半年、随时
B. 每半年、每年
C. 每年、每半年
D. 每年、随时
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-8c20-c028-c1c06dea5d08.html
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114.无法进行受益所有人身份识别工作,或者经评估超过本机构风险管理能力的,()并应当考虑提交可疑交易报告。
A. 不得与其建立或者维持业务关系
B. 经高级管理层批准建立或者维持业务关系
C. 审慎建立业务关系
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103.涉恐黑名单的处理包括四个步骤:第一,将涉恐黑名单嵌入业务系统;第二,办理业务时匹配比对名单;第三,及时报告涉恐可疑交易;第四,采取适当的后续处理措施。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8ae8-c028-c1c06dea5d03.html
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21.金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的,应当符合()等要求。
A. 能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规规章的要求,采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施
B. 第三方为本金融机构提供客户信息,不存在法律制度、技术等方面的障碍
C. 本金融机构在办理业务时,能立即获得第三方提供的客户信息
D. 在必要时可从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6228-c028-c1c06dea5d14.html
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188.( )是金融机构反洗钱活动的基础工作。
A. 了解你的客户
B. 大额现金交易报告
C. 可疑交易的分析
D. 与司法机关全面合作
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12.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应中止为客户办理业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-7f30-c028-c1c06dea5d0b.html
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86.义务机构应当向客户充分说明本机构需履行的身份识别义务,不得()客户隐匿身份信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-69f8-c028-c1c06dea5d19.html
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147.金融机构未按规定履行客户身份识别义务,情节严重的,对金融机构处()罚款。
A. 20万元以上50万元以下
B. 20万元以上200万元以下
C. 50万元以上200万元以下
D. 50万元以上500万元以下
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9bc0-c028-c1c06dea5d17.html
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129.《关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》(【2018】164号)规定,对规定情形之外的其他类型的机构、组织,义务机构可以参照()受益所有人的判定标准执行。
A. 公司
B. 合伙企业
C. 信托
D. 基金
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