139.列属于反洗钱法律和规章对金融机构反洗钱内控制度有效实施要求的是( )
A. 反洗钱工作应纳入内部审计范畴
B. 反洗钱工作应实行条线管理
C. 反洗钱措施应能有效发现、识别和报告可疑交易
D. 反洗钱内控制度应满足金融监管机构对金融机构内控制度的原则要求
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46.金融行动特别工作组的决策基于协商一致。
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63.2001年刑法修正案(三)第7条将毒品犯罪增列为洗钱罪的上游犯罪
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158.对于下列何种低风险的非自然人客户,金融机构可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人:
A. 股份有限公司(非上市)
B. 股份有限公司(上市)
C. 有限责任公司
D. 受政府控制的企事业单位
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32.习近平在关于《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标的建议》的说明中提出,要处理好开放和自主的关系,更好统筹国内国际两个大局。
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19.对于外国政要,义务机构除采取正常的客户身份识别措施外,还应当采取以下强化的身份识别措施:()
A. 建立适当的风险管理系统,确定客户是否为外国政要。
B. 建立(或者维持现有)业务关系后,获得高级管理层的批准或者授权。
C. 在业务关系持续前提高交易监测的频率和强度。
D. 以上答案都正确。
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2.完整的客户身份识别流程可以简化为八个字,即了解、核对、登记、留存、其中“了解”是指了解()
A. 交易的实际受益人
B. 资金来源及用途
C. 实际控制客户的自然人
D. 客户经济状况或经营状况
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56.对于人民银行分支机构,要做好下一阶段反洗钱工作,需要从以下()方面入手?
A. 提升对FATF标准的认识和理解
B. 加强反洗钱人才培养
C. 对标FATF建议和国际实践,做好各项本职工作
D. 加强宣传与培训,提升金融机构的认识和执行效果
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25.公司的受益所有人应当按照以下标准依次判别:直接或间接方式拥有超过()公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员。
A. 0.2
B. 25%。
C. 0.3
D. 0.35
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45.下面哪项不是我国《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪()。
A. 毒品犯罪
B. 恐怖活动犯罪
C. 敲诈勒索罪
D. 贪污贿赂犯罪
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