50.已采取多种措施,金融机构仍不能有效识别客户身份,存在较大合规风险,超出本机构风险管理能力的,应及时采取()业务关系。
A. 中止
B. 中断
C. 终止
D. 限制交易
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71.直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人是判定公司受益所有人的基本方法。需要计算间接拥有股权或者表决权的,按照股权和表决权孰高原则,将公司股权层级及各层级实际占有的股权或者表决权比例相加求和计算。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8700-c028-c1c06dea5d05.html
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7.出现以下情况()时,应当重新识别客户。
A. 客户的行为或交易情况未出现异常的;
B. 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的;
C. 客户要求变更姓名、身份证件种类、身份证件号码的;
D. 认为应重新识别客户身份的其他情形。
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31.2019年7月至2020年6月,中国担任金融行动特别工作组(FATF)主席国。
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30.对经分析识别认为属于重大可疑交易的,金融机构在向中国反洗钱监测分析中心报告的同时,应向()报告。
A. 中国人民银行当地分支机构(正确答案)
B. 当地公安机关
C. 当地检察机关
D. 当地法院
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94.发现或有合理理由怀疑资金、交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,所涉资金金额或者资产价值达到规定金额的,应当提交可疑交易报告。
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170.以下活动可能存在洗钱行为( )
A. 地下钱庄
B. 购买保险立即退保
C. 成立空壳公司
D. 以上都是
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177.涉嫌违反反洗钱规定但需要进一步收集证据的中国人民银行应进行( )。
A. 现场检查
B. 行政调查
C. 案件协查
D. 信息分析
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52.下列哪个组织在反洗钱领域也发挥着一定作用?
A. 国际货币基金组织(IMF)
B. 世界贸易组织(WTO)
C. 联合国(UN)
D. 世界银行(WB)
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5.根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构应当建立客户身份识别制度,按照规定了解客户的()。
A. 交易性质
B. 交易目的
C. 交易的受益人
D. 交易的资金风险
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6228-c028-c1c06dea5d04.html
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