104.法人金融机构开展全面洗钱风险自评估,一般包括哪几个阶段?

A. 正确

B. 错误

A. 　协议合同

B. 　客户身份资料

C. 　交易凭证

D. 　交易记录

A. 　依法合规原则;

B. 　风险为本原则;

C. 　公平公证原则;

D. 　系统抽取与人工识别相结合原则。

A. 　法人可以构成洗钱犯罪主体

B. 　只有自然人才能构成洗钱犯罪主体

C. 　上游犯罪主体可以构成洗钱犯罪主体

D. 　上游犯罪嫌疑人审判之前,洗钱犯罪主体的洗钱犯罪事实不能认定

A. 　在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易信息资料以及可疑交易主体信息资料

B. 　配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的

C. 　配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单

D. 　被调查客户的账户信息和交易记录等文件和资料

A. 正确

B. 错误

A. 　交易的实际受益人

B. 　资金来源及用途

C. 　实际控制客户的自然人

D. 　客户经济状况或经营状况

A. 　客户的行为或交易情况未出现异常的;

B. 　客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的;

C. 　客户要求变更姓名、身份证件种类、身份证件号码的;

D. 　认为应重新识别客户身份的其他情形。

A. 　怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子以及恐怖活动犯罪募集或者企图募集资金或者其他形式财产的

B. 　怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人以及恐怖活动犯罪提供或者企图提供资金或者其他形式财产的

C. 　怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子保存、管理、运作或者企图保存、管理、运作资金或者其他形式财产的

D. 　怀疑客户或者其交易对手是恐怖组织、恐怖分子以及从事恐怖融资活动人员的