137.根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构应当建立客户身份识别制度,按照规定了解客户的( )。
A. 交易性质
B. 交易目的
C. 交易的受益人
D. 交易的资金风险
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77.反洗钱的核心问题和基础工作是可疑交易信息的()
A. 采集与分析
B. 分析与报告
C. 采集与报告
D. 采集、分析与报告
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88.中国没有担任过下列哪个反洗钱组织的主席国?
A. 艾格蒙特集团(EgmontGroup)
B. 金融行动特别工作组(FATF)
C. 欧亚反洗钱和反恐怖融资组织(EAG)
D. 亚太反洗钱组织(APG)
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69.如义务机构某一指标模型的预警数据与排除数据进行比对,只要排除率低就说明该指标模型有效性高。
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104.符合下列任一条的单位客户,可评定为低风险()
A. 客户为机关、事业单位、学校、军队和武警部队
B. 客户为个体工商户
C. 资金往来简单,账户余额或交易规模较小
D. 账户资金往来特点符合单位身份及经营业务和当地交易习惯
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80.以下说法错误的是:()
A. 反洗钱宣传只针对一般员工,与中高级领导层无关。
B. 宣传方式可灵活多样
C. 对中高级领导层的宣传可包括通报新出台的反洗钱法律法规,中外反洗钱监管处罚实例等。
D. 对于普通员工的宣传可包括印制员工宣传手册,利用金融机构内部办公网络或信息网络,内部刊物等方式开展宣传。
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4.金融机构应当设立专职的反洗钱岗位,配备专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作。
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11.单位客户的票据背书、资金去向、资金规模与单位的经营范围、背景、规模的关系是否匹配是判断客户身份是否异常的一个重要关注点。()
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106.以下哪一项不是评估原则?
A. 保密原则
B. 自主管理原则
C. 全面性原则
D. 一致性原则
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34.金融机构客户身份资料,自业务关系建立当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()。
A. 3年
B. 5年
C. 10年
D. 15年
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