29.强化反洗钱信息的标识化脱敏处理,将可用于恢复识别个人身份的反洗钱信息与标识化后的脱敏信息分开存储并加强访问和使用的权限管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-7f30-c028-c1c06dea5d1c.html
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118.下面哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪()
A. 毒品犯罪
B. 恐怖活动犯罪
C. 合同诈骗罪
D. 非法吸收公众存款犯罪
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137.根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构应当建立客户身份识别制度,按照规定了解客户的( )。
A. 交易性质
B. 交易目的
C. 交易的受益人
D. 交易的资金风险
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103.根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列那些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款()
A. 未按规定履行客户身份识别义务的
B. 未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C. 违反保密规定,泄露有关信息的
D. 未按规定对职工进行反洗钱培训的
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6de0-c028-c1c06dea5d15.html
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74.《反洗钱监管意见书》的内容包括但不限于:()
A. 固有风险状况
B. 控制措施有效程度
C. 风险评估结论
D. 及监管意见
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-69f8-c028-c1c06dea5d0d.html
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42.控制措施有效性指标评分采用五级分类法,得分越高代表问题或缺陷越严重
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8318-c028-c1c06dea5d0a.html
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105.自然人客户的“身份基本信息”中的证件有效期限,无关紧要,金融机构可以不去了解。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8ae8-c028-c1c06dea5d05.html
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74.在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常()、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。
A. 资金来源
B. 经济状况
C. 经营活动
D. 资金用途
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131.对于规定识别金额以上的被法院强制执行的车险理赔业务,保险公司如无法获得受益人的身份证件,下列说法正确的有()。
A. 可不进行客户身份识别
B. 应按照勤勉尽责的原则,确认受益人与投保人之间的关系,
C. 应登记受益人身份基本信息
D. 可不留存受益人的有效身份证明文件或其他身份证明文件的复印件或者影印件
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107.以下哪一项不适合作为固有风险评估的数据来源()
A. 风险自评估机制建设和运行情况
B. 配合反洗钱行政调查
C. 可疑交易报告情况
D. 洗钱案件
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