138.金融机构有哪些行为,将由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正,如情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款?( )

A. 　追究洗钱犯罪分子的刑事责任

B. 　对洗钱犯罪产生足够的威慑力

C. 　联合执纪执法机关协调合力打击

D. 　实现洗钱风险有效遏制

A. 　修改

B. 　拷贝

C. 　下载

D. 　对外传递

A. 　1万元以上5万元以下

B. 　5万元以上10万元以下

C. 　5万元以上50万元以下

D. 　10万元以上50万元以下

A. 　反洗钱工作应纳入内部审计范畴

B. 　反洗钱工作应实行条线管理

C. 　反洗钱措施应能有效发现、识别和报告可疑交易

D. 　反洗钱内控制度应满足金融监管机构对金融机构内控制度的原则要求

A. 　法定代表人

B. 　经营范围

C. 　注册资本

D. 　法定代表人身份证明文件种类

A. 　高级管理层。

B. 　部门负责人。

C. 　反洗钱岗位人员。

D. 　营运主管。

A. 　相对中国金融行业资产的规模,中国反洗钱处罚力度有待提高。

B. 　中国对特定非金融行业反洗钱监管缺失,特定非金融机构普遍缺乏对洗钱风险及反洗钱义务的认识。

C. 　法人和法律安排的受益所有权信息透明度不足。

D. 　执法部门查处案件、使用金融情报、开展国际合作工作时侧重上游犯罪,而相对忽视洗钱犯罪。

A. 　1997年,中国与澳大利亚等13国家和地区创始成立亚太反洗钱组织(APG)。

B. 　截至2020年12月,亚太反洗钱组织(APG)有南亚、东南亚、东亚及南太平洋41个成员国家和地区。

C. 　亚太反洗钱组织(APG)设两个联合主席。

D. 　亚太反洗钱组织(APG)秘书处设在澳大利亚。

A. 　产品业务规模,如账户数量、管理资产总额,年度交易量等。

B. 　是否属于已知存在洗钱案例、洗钱类型手法的产品业务。

C. 　本机构上报的涉及当地的一般可疑交易和重点可疑交易报告数量及客户数量、交易金额。

D. 　识别客户身份不同方式的分布,如当面核实身份、或采取可靠的技术手段核实身份、通过第三方机构识别身份的比例。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10