62.下列哪一种犯罪不是洗钱罪的上游犯罪()
A. 破坏金融管理秩序犯罪
B. 金融诈骗犯罪
C. 职务侵占犯罪
D. 贪污贿赂犯罪
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70.当前我国反洗钱的被监管主体是()
A. 金融机构
B. 特定非金融机构
C. 金融机构和特定非金融机构
D. 金融机构和非金融机构
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162.义务机构应当不断完善可疑交易报告操作流程。对异常交易的分析,义务机构应当至少设置初审和复核两个岗位;复核岗位应当()复核初审后拟上报的交易,并()对初审后排除的交易进行复核。
A. 逐份逐份
B. 逐份按合理比例
C. 按合理比例按合理比例
D. 按合理比例逐份
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115.在洗钱与恐怖融资风险得到有效管理的前提下,为避免妨碍或者影响正常交易,义务机构(),尽快完成受益所有人身份识别工作。
A. 必须在与非自然人客户建立业务关系前
B. 应在与非自然人客户建立业务关系前
C. 可以在与非自然人客户建立业务关系后
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8.我国《刑法》规定的洗钱罪的行为是什么?
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104.法人金融机构开展全面洗钱风险自评估,一般包括哪几个阶段?
A. 准备阶段
B. 实施阶段
C. 报告阶段
D. 运用阶段
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103.制定反洗钱战略要以()为导向
A. 国际标准
B. 风险评估
C. 实际问题
D. 法律规范
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78.报告大额和可疑外汇资金交易时,对《管理办法》规定的累计交易金额按资金收入和付出的情况,双边累计计算并报告。
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140.针对POS机套现案件的特点,金融机构应从以下几方面强化管理、加强监测、防范风险,下列表述正确的有( )。
A. 加强POS机办理、开通和使用管理。
B. 加大特约商户管理系统的更新改造力度,限制POS机拆迁功能。
C. 定期对特约商户进行巡检和回访,确保交易的真实背景。
D. 对已布放的POS机可以适当放宽检查力度,无需定期回访
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11.单位客户的票据背书、资金去向、资金规模与单位的经营范围、背景、规模的关系是否匹配是判断客户身份是否异常的一个重要关注点。()
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