33.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所称非自然人,包括()。
A. 私营业主
B. 法人
C. 其他组织
D. 个体工商户
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6610-c028-c1c06dea5d03.html
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40.《三反意见》也是我国2017-2020年反洗钱和反恐怖融资战略。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8318-c028-c1c06dea5d08.html
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133.在与客户的业务关系续存期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常()、金融交易情况、及时提示客户更亲新资料信息。
A. 资金来源
B. 经营活动
C. 资金用途
D. 经营状况
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9bc0-c028-c1c06dea5d09.html
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100.对以下不属于各类业务产品的固有风险评估考虑因素的有()
A. 产品业务规模,如账户数量、管理资产总额,年度交易量等。
B. 是否属于已知存在洗钱案例、洗钱类型手法的产品业务。
C. 本机构上报的涉及当地的一般可疑交易和重点可疑交易报告数量及客户数量、交易金额。
D. 识别客户身份不同方式的分布,如当面核实身份、或采取可靠的技术手段核实身份、通过第三方机构识别身份的比例。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6de0-c028-c1c06dea5d07.html
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25.公司的受益所有人应当按照以下标准依次判别:直接或间接方式拥有超过()公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员。
A. 0.2
B. 25%。
C. 0.3
D. 0.35
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19.任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时,都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-7f30-c028-c1c06dea5d12.html
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74.在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常()、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。
A. 资金来源
B. 经济状况
C. 经营活动
D. 资金用途
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-93f0-c028-c1c06dea5d0f.html
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46.金融行动特别工作组的决策基于协商一致。
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130.对于《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(第十二条规定情形,保险公司依照()计算保费金额。
A. 单个被保险人的保险费金额
B. 分摊到每个被保险人的保险费金额
C. 全部被保险人的保险费金额
D. 保单总金额
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74.对依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规将高级管理人员判定为受益所有人存疑的,应当考虑将高级管理人员之外的对公司形成有效控制或者实际影响的其他自然人判定为受益所有人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8700-c028-c1c06dea5d08.html
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