77.反洗钱的核心问题和基础工作是可疑交易信息的()
A. 采集与分析
B. 分析与报告
C. 采集与报告
D. 采集、分析与报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-93f0-c028-c1c06dea5d12.html
点击查看答案
75.受益所有人可以是持股超过25%的企业。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8700-c028-c1c06dea5d09.html
点击查看答案
3.中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查时,反洗钱工作人员应出示(),否则,金融机构有权拒绝。
A. 行员证
B. 执法证
C. 检查证
D. 身份证
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-8c20-c028-c1c06dea5d02.html
点击查看答案
122.在办理委托业务时,应在对委托人采取客户身份识别措施的同时,核对()的有效身份证件或者身份证明文件,登记受托人的姓名或者名称,联系方式、身份证件或身份证明文件的种类、号码。
A. 委托人
B. 投保人
C. 被保险人
D. 受托人
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-97d8-c028-c1c06dea5d1e.html
点击查看答案
13.下列关于依托第三方身份识别的表述中哪些是正确的?()
A. 直接依托第三方开展身份识别,本机构不再识别客户
B. 了解所依托的第三方机构反洗钱风控措施情况
C. 不得依托来自FATF高风险国家或地区的义务机构开展客户身份识别
D. 了解所依托的第三方机构的风险状况
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6228-c028-c1c06dea5d0c.html
点击查看答案
82.建议将洗钱活动列为刑事犯罪的国际法律是()。
A. 《维也纳公约》
B. 《巴勒莫公约》
C. 《关于洗钱问题的四十项建议》
D. 《联合国反腐败公约》
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-93f0-c028-c1c06dea5d17.html
点击查看答案
64.经评估,我国公证机构潜在洗钱风险主要集中在()
A. 提存
B. 证明
C. 保管
D. 管理客户资金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-69f8-c028-c1c06dea5d03.html
点击查看答案
22.客户为外国政要,金融机构为其开立账户应经当经过()的批准。
A. 高级管理层。
B. 部门负责人。
C. 反洗钱岗位人员。
D. 营运主管。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-8c20-c028-c1c06dea5d15.html
点击查看答案
159.金融机构应当()后,及时以电子方式提交可疑交易报告,最迟不超过5个工作日。
A. 可疑交易发生
B. 大额交易发生
C. 按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易
D. 按人民银行规定的可疑交易报告操作规程确认为可疑交易
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9fa8-c028-c1c06dea5d02.html
点击查看答案
27.金融机构应当提交的涉嫌恐怖融资的可疑交易报告包括但不限于()。
A. 怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子以及恐怖活动犯罪募集或者企图募集资金或者其他形式财产的
B. 怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人以及恐怖活动犯罪提供或者企图提供资金或者其他形式财产的
C. 怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子保存、管理、运作或者企图保存、管理、运作资金或者其他形式财产的
D. 怀疑客户或者其交易对手是恐怖组织、恐怖分子以及从事恐怖融资活动人员的
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6228-c028-c1c06dea5d1a.html
点击查看答案
