46.金融行动特别工作组的决策基于协商一致。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8318-c028-c1c06dea5d0e.html
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105.自然人客户的“身份基本信息”中的证件有效期限,无关紧要,金融机构可以不去了解。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8ae8-c028-c1c06dea5d05.html
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3.在接到人民银行的行政调查通知后,金融机构可先通知被调查客户,了解一些情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-7f30-c028-c1c06dea5d02.html
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72.《三反意见》所指专业服务机构包括()
A. 律师事务所
B. 会计师事务所
C. 公证处
D. 资产评估事务所
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107.人民银行进行反洗钱行政调查时,被调查的金融机构应尽的义务主要有哪些?()
A. 参与调查义务
B. 配合调查义务
C. 如实提供信息义务
D. 不得拒绝和阻碍调查义务
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6de0-c028-c1c06dea5d19.html
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62.关于比特币说法正确的有
A. 币值波动剧烈
B. 交易容量有限
C. 相对于现有支付方式,比特币支付速度过慢
D. 相对于现有支付方式,比特币在成本上并无优势
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110.反洗钱工作的最大特点是()。
A. 广泛开展监测预警
B. 不定期开展执法检查
C. 实施处罚
D. 报告大额、可疑交易报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-97d8-c028-c1c06dea5d12.html
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21.金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的,应当符合()等要求。
A. 能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规规章的要求,采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施
B. 第三方为本金融机构提供客户信息,不存在法律制度、技术等方面的障碍
C. 本金融机构在办理业务时,能立即获得第三方提供的客户信息
D. 在必要时可从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6228-c028-c1c06dea5d14.html
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123.客户申请解除保险合同时,如退还的保险费或退还的保险单的现金价值金额为人民币1万元以上或外部等值1000美元以上的,应当要求退保申请人出示保险合同原件或者保险凭证原件,核对()的有效身份证件或者其他身份证明文件,确认()的身份。
A. 投保人,被保险人
B. 被保险人,退保申请人
C. 退保申请人,申请人
D. 投保人,申请人
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-97d8-c028-c1c06dea5d1f.html
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128.金融机构应按照客户的特点或者账户属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。在同等条件下,来自反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应()来自其他国家(地区)的客户。
A. 高于
B. 略高于
C. 低于
D. 略低于
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9bc0-c028-c1c06dea5d04.html
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