76.拥有超过25%合伙权益的自然人是判定合伙企业受益所有人的基本方法。
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110.建立国家反洗钱数据库,妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息,是银监会的职责之一。
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57.金融行动特别工作组( )是致力于打击()的政府间国际组织?
A. 洗钱
B. 恐怖融资
C. 大规模杀伤性武器扩散融资
D. 金融犯罪
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134.下列说法正确的是:( )
A. 金融机构及其工作人员应当认真履行反洗钱义务,审慎地识别可疑交易,不得因为反洗钱而得罪贵宾客户,影响竞争
B. 金融机构及其工作人员应当保守反洗钱工作秘密,不得违反规定将有关反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员
C. 金融机构不得为客户开立匿名账户、假名账户、联名账户,不得为身份不明确的客户提供存款、结算等服务
D. 对不出示本人身份证件或者不使用本人身份证件上的姓名的,金融机构不得为其开立存款账户
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19.金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当就对方做好哪些准备工作()。
A. 充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息
B. 评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况
C. 评估境外金融机构反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性
D. 以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责
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32.习近平在关于《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标的建议》的说明中提出,要处理好开放和自主的关系,更好统筹国内国际两个大局。
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77.2018年至2019年,下列哪些国际组织()对中国开展了反洗钱联合互评估?
A. 国际货币基金组织(IMF)
B. 金融行动特别工作组(FATF)
C. 欧亚反洗钱和反恐怖融资组织(EAG)
D. 亚太反洗钱组织(APG)
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132.金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是()
A. 实事求是
B. 规范管理
C. 严进宽出
D. 了解你的客户
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133.在与客户的业务关系续存期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常()、金融交易情况、及时提示客户更亲新资料信息。
A. 资金来源
B. 经营活动
C. 资金用途
D. 经营状况
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171.《中华人民共和国反洗钱法》规定依法提交大额交易和可疑交易报告受法律保护的对象有( )
A. 所有履行反洗钱义务的机构
B. 只有银行机构
C. 只有证券机构
D. 只有保险机构
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